原廣發(fā)基金經(jīng)理與女同學(xué)老鼠倉(cāng)獲刑 趨同交易5000余萬(wàn)

新浪財(cái)經(jīng)訊 近日裁判文書(shū)網(wǎng)公布的一則判決書(shū)顯示，曾經(jīng)于2017年7月與妻子使用他人賬戶(hù)進(jìn)行違規(guī)證券投資的廣發(fā)基金經(jīng)理白某，又因與初高中的女同學(xué)“老鼠倉(cāng)”交易而獲刑。

根據(jù)公開(kāi)資料顯示，白某于2011年7月入職廣發(fā)基金管理有限公司，2011年7月至2015年1月先后擔(dān)任廣發(fā)僅僅研究發(fā)展部和權(quán)益投資一部的研究員。2015年1月6日至2016年2月22日，白某擔(dān)任廣發(fā)聚豐基金的基金經(jīng)理，2015年7月27日起任廣發(fā)改革先鋒基金的基金經(jīng)理。

白某稱(chēng)，在管理廣發(fā)改革先鋒混合基金時(shí)只有自己一個(gè)基金經(jīng)理，并在權(quán)限內(nèi)獨(dú)立制定投資計(jì)劃，從公司股票備選池中自主選擇個(gè)股并下達(dá)交易指令。根據(jù)基金公告顯示，2017年4月20日白某不在擔(dān)任該基金的基金經(jīng)理，在白某任職期間，該基金匯報(bào)率為-23.9%。

而本案的另一個(gè)涉案人員張某則是白某的初中及高中同學(xué)。張某表示，自己知道白某從事股票業(yè)務(wù)相關(guān)工作，有更強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)能力，對(duì)整個(gè)市場(chǎng)及股票的分析都比較到位，兩人是多年的朋友，自己對(duì)白某的能力很認(rèn)可。

10個(gè)月趨同交易5千萬(wàn) 買(mǎi)賣(mài)10只股獲利300余萬(wàn)

2015年初，張某在白某的建議下開(kāi)通了股票賬戶(hù)。在當(dāng)年的2月至11月，張某通過(guò)自動(dòng)清空聊天記錄的聊天軟件telegram向白某咨詢(xún)應(yīng)當(dāng)買(mǎi)入或者賣(mài)出哪些個(gè)股。在白某的建議下，張某先后交易了航天科技(000901,股吧)、聯(lián)絡(luò)互動(dòng)(002280,股吧)、三六五網(wǎng)(300295,股吧)、金證股份(600446,股吧)、南天信息(000948,股吧)、泰亞股份和四維圖形等個(gè)股。白某稱(chēng)，自己所管理的基金會(huì)在同期購(gòu)買(mǎi)或者賣(mài)出推薦給張某的上述股票。

白某表示，自己曾查看過(guò)張某的交易明細(xì)，張某自己的交易總體來(lái)說(shuō)是虧損的，僅靠自己推薦給她的股票賺錢(qián)。2015年，白某看好互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)。在證詞中，白某提及了向張某推薦聯(lián)絡(luò)互動(dòng)和泰亞股份的經(jīng)過(guò)。

2015年2月，白某對(duì)聯(lián)絡(luò)互動(dòng)進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，進(jìn)過(guò)調(diào)研后非�？春眠@只股票，回到公司后開(kāi)始逐步建倉(cāng)、此時(shí)張某向白某詢(xún)問(wèn)買(mǎi)什么股票好，于是白某向張某推薦了這只股票。之后聯(lián)絡(luò)互動(dòng)快速上漲，不到一個(gè)月的時(shí)間股價(jià)就翻了倍。隨后，白某認(rèn)為短期聯(lián)絡(luò)互動(dòng)一定會(huì)有調(diào)整，就建議張某清盤(pán)了這只股票，同時(shí)自己管理的基金也對(duì)該股進(jìn)行了減倉(cāng)，將基金持有的聯(lián)絡(luò)互動(dòng)減持了4%。

對(duì)于泰亞股份，白某稱(chēng)該股是在2015年5月購(gòu)買(mǎi)的，當(dāng)時(shí)市場(chǎng)環(huán)境還可以，但到了6月中旬，自己覺(jué)得市場(chǎng)已經(jīng)到了頂，于是建議張某清盤(pán)所有股票，同時(shí)白某讓廣發(fā)基金交易室將自己管理的基金進(jìn)行整體減倉(cāng)。

張某稱(chēng)2015年6月大盤(pán)行情不好了，白某建議暫時(shí)不要買(mǎi)入股票不如買(mǎi)基金產(chǎn)品。當(dāng)年7月左右，白某發(fā)行了廣發(fā)改革先鋒混合基金，張某第一次買(mǎi)了100萬(wàn)元，2015年底又買(mǎi)了100萬(wàn)元。2015年11月左右，大盤(pán)行情回暖，白某又向自己推薦了幾只股票，但是印象中沒(méi)有怎么賺錢(qián)。

張某知道白某管理了那些基金，并會(huì)定期去網(wǎng)站上查看基金的前十大重倉(cāng)股，也會(huì)在買(mǎi)入白某推薦的股票后再去查詢(xún)廣發(fā)基金網(wǎng)站上的基金持股情況，但這些消息公布具有滯后性。張某表示，白某向自己推薦股票時(shí)沒(méi)有說(shuō)過(guò)自己管理的基金也會(huì)投資該股票，自己也沒(méi)有向白某提供過(guò)好處。

經(jīng)過(guò)經(jīng)偵隊(duì)核查，2015年1月6日至2017年3月20日，張某在上交所賬戶(hù)共交易股票18只，其中買(mǎi)入17只，買(mǎi)入金額2856.56萬(wàn)元，賣(mài)出16只，賣(mài)出金額2586.55萬(wàn)；趨同交易3只，其中趨同買(mǎi)入1只，趨同買(mǎi)入金額227.04萬(wàn)元，趨同賣(mài)出3只，趨同賣(mài)出金額390.61萬(wàn)元。趨同獲利145.94萬(wàn)元。

同期，張某在深交所賬戶(hù)共交易股票42只，其中買(mǎi)入股數(shù)261.41萬(wàn)股，買(mǎi)入金額8014.95萬(wàn)，賣(mài)出271.84萬(wàn)股，賣(mài)出金額7972.29萬(wàn)元；趨同交易10只，趨同成交金額5059.83萬(wàn)元，其中趨同買(mǎi)入金額2221.85萬(wàn)元，趨同賣(mài)出金額2837.97萬(wàn)元。趨同獲利162.36793萬(wàn)元�？鄢�華宇軟件(300271,股吧)后獲利趨同獲利為161.76萬(wàn)元。

綜上，張某的賬戶(hù)與白某下達(dá)交易指令的廣發(fā)聚豐(270005)、廣發(fā)改革先鋒進(jìn)行趨同交易10只股票，分別為航天科技、南天信息、聯(lián)絡(luò)互動(dòng)、四維圖新(002405,股吧)、泰亞股份、瑞康醫(yī)藥(002589,股吧)、中元華電、銀之杰(300085,股吧)、漢得信息(300170,股吧)、三六五網(wǎng)；與白某管理的基金發(fā)生趨同交易金額共計(jì)5651余萬(wàn)元，趨同獲利共計(jì)307.692萬(wàn)元。

曾因與老婆用他人賬戶(hù)交易被罰 又因與女同學(xué)“老鼠倉(cāng)”獲刑

2017年3月22日、27日，白某、張某先后主動(dòng)投案，并如實(shí)供述了犯罪事實(shí)。

除此之外，白某在2017年7月因違法違規(guī)進(jìn)行證券投資被重慶證監(jiān)局責(zé)令改正，并處以5萬(wàn)元罰款。而彼時(shí)，白某受罰是因?yàn)樵谌温毱陂g，自己和妻子共同控制他人賬戶(hù)進(jìn)行證券投資，但未按規(guī)定將其借用他人證券賬戶(hù)進(jìn)行證券投資的行為向廣發(fā)基金申報(bào)。

法院審理后認(rèn)為，白某作為基金公司從業(yè)人員，違反規(guī)定，利用職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的未公開(kāi)信息，暗示他人從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪。張某明知他人是利用職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的未公開(kāi)信息，并利用該信息從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重，其行為也已構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪。

法院還認(rèn)為，白某利用職務(wù)便利獲取未公開(kāi)信息并向張某提供，而張某控制賬戶(hù)并支配收益，二人在共同犯罪中的作用相當(dāng)，不宜劃分主從。鑒于白某、張某均有自首情節(jié)，退出全部違法所得，并繳納罰金，認(rèn)罪悔罪，依法對(duì)白某、張某宣告緩刑。

法院依法判決如下：

一、白某犯利用未公開(kāi)信息交易罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，緩刑二年，并處罰金160萬(wàn)元。（已繳納）

二、張某犯利用未公開(kāi)信息交易罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，緩刑二年，并處罰金150萬(wàn)元。（已繳納）

三、沒(méi)收張某的違法所得307.692萬(wàn)元。

（法說(shuō)資本 恢恢/文）