突遭停職，賺錢概率100%，薦股追女友……細數(shù)這些年基金公司的奇葩事！

昨天一則聲明刷爆了蔡九哥的朋友圈，聲明顯示，弘毅遠方基金總經理李湧稱在沒有經過法定程序，也沒有報證監(jiān)會備案的情況下，其本人上任不足2個月，卻突遭停職，目前已經被公司停止了所有工作。最終，李湧報警110，在民警陪同下進入弘毅遠方基金辦公室，確認七樓門禁無法開啟。隨后，弘毅遠方人員也證實接到指令停止李湧的所有權限。2020年6月 8日11點左右，在民警見證下，李湧向弘毅遠方基金人力行政負責人交還了門禁卡，并取得收條。

然而，九哥仔細搜索發(fā)現(xiàn)，基金行業(yè)最近的“奇葩事”不止于此。

最近，某基金在一份XX的新基金宣傳材料上，按照基金經理的任職最大回撤率以及任職年化回報兩個指標列示了一張象限圖，“2015年任職至今平衡混合型基金及其基金經理”，進行同業(yè)對比。

根據《證券投資基金銷售管理辦法》，基金宣傳推介材料不得詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。

針對基金宣傳推介材料中對不同基金的業(yè)績進行比較，監(jiān)管機構也有不少規(guī)定。包括應當使用可比的數(shù)據來源，統(tǒng)計方法和比較期間，并且有關數(shù)據來源、統(tǒng)計方法應當公平、準確，合法，具有關聯(lián)性；如果有統(tǒng)計圖表，也要求清晰準確；此外不得通過不當評比、不當排序等方式進行金融營銷宣傳等等。

該基金公司就宣傳稱“XX基金任意時點買入持有至今賺錢概率100%”，甚至還用加大字號且不同顏色的字體突出了“賺錢概率100%”。這種行為，恐怕理財小白也知道是違規(guī)的吧。

如果你覺著這些都還能接受，接下來這件事一定會刷新你的三觀。什么？偷偷劃走公司10萬利息，你以為會沒人知道？

某公司90后TA清算人員利用獨立操作系統(tǒng)的時機，將清算賬戶的沉淀資金10萬元劃歸自己的“腰包”。這究竟是什么神操作？小編咨詢幾個基金從業(yè)人員也都一臉迷茫。

有從業(yè)人員表示，這種事情真是罕見，這個案例并不具備行業(yè)普遍意義，基金公司內控流程都非常嚴密，不會讓類似的事情發(fā)生。東方基金的運營部清算崗李某明在復核崗人員休假期間，通過手工修改基金銷售結算資金系統(tǒng)中劃款憑證和虛增贖回款金額等方式，將清算賬戶沉淀資金劃至其個人網銀。

究竟李某明怎么把清算賬戶沉淀資金劃歸至個人網銀呢？

1991年8月26日出生的李某明，曾擔任東方基金運營部TA主管。在2019年2月18日，李某明根據公司輪崗安排暫時從事清算工作期間，利用獨立操作資金清算與管理系統(tǒng)的時機，通過手工修改劃款憑證和虛增贖回款金額方式，從公司直銷清算賬戶中劃轉10萬元的沉淀利息至個人名下銀行賬戶。

同時，因涉嫌犯職務侵占罪李某明于2019年3月13日被羈押。期間其家屬于2019年3月22日向公司退賠人民幣10萬元。被開除且被判有期徒刑7個月。

當然，“老鼠倉”更是數(shù)不勝數(shù)。更有40歲基金經理追50歲富婆女友獻殷勤凈虧百萬。裁判文書網顯示，該男子擔任基金經理期間，幫助女朋友使用其母親的證券賬戶，先于、同期于或晚于自己管理的基金買入或賣出相同股票52只。結果，交易金額4377.73萬元，合計虧損157.19萬元。更慘的是，該基金經理和女友雙雙入獄……

無獨有偶，廣發(fā)基金經理白金，因與初高中的女同學張靜“老鼠倉”交易而獲刑。2020年5月13日，裁判文書網公布的一則判決書顯示，廣發(fā)前基金經理白金為女同學推薦股票，趨同交易5652萬獲利近308萬。白金與張靜均被判處有期徒刑一年六個月，緩刑二年。

除此之外，基金經理通過家人進行交易的更是屢見不鮮。某基金公司債券交易員王鵬在接近兩年半時間里，一直偷看公司股票交易指令。其父母通過操作他人證券賬戶，與該基金公司指令高度趨同，非法獲利1773萬余元。

公募基金存在規(guī)模資金規(guī)模優(yōu)勢，趨同交易大概率會獲得不錯的收益。因此，部分不法公募基金經理與私募基金管理人也開始從事老鼠倉交易。2020年3月5日，中國裁判文書網披露了泰信基金“老鼠倉”一案的二審刑事判決書。根據判決書，泰信基金原基金經理柳菁（女）伙同私募基金公司云騰投資的創(chuàng)始人姜維君，違反規(guī)定，共同利用擔任基金公司從業(yè)人員職務便利獲取的未公開信息，從事相關證券交易活動，非法獲利4619萬余元，其行為均已構成利用未公開信息交易罪，且系共同犯罪。蔡九哥還遺漏了哪些基金行業(yè)“奇葩事”，歡迎私信我們啊！

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