突遭停職，賺錢概率100%，薦股追女友……細數(shù)這些年基金公司的奇葩事！

昨天一則聲明刷爆了蔡九哥的朋友圈，聲明顯示，弘毅遠方基金總經(jīng)理李湧稱在沒有經(jīng)過法定程序，也沒有報證監(jiān)會備案的情況下，其本人上任不足2個月，卻突遭停職，目前已經(jīng)被公司停止了所有工作。最終，李湧報警110，在民警陪同下進入弘毅遠方基金辦公室，確認七樓門禁無法開啟。隨后，弘毅遠方人員也證實接到指令停止李湧的所有權限。2020年6月 8日11點左右，在民警見證下，李湧向弘毅遠方基金人力行政負責人交還了門禁卡，并取得收條。

然而，九哥仔細搜索發(fā)現(xiàn)，基金行業(yè)最近的“奇葩事”不止于此。

最近，某基金在一份XX的新基金宣傳材料上，按照基金經(jīng)理的任職最大回撤率以及任職年化回報兩個指標列示了一張象限圖，“2015年任職至今平衡混合型基金及其基金經(jīng)理”，進行同業(yè)對比。

根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，基金宣傳推介材料不得詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。

針對基金宣傳推介材料中對不同基金的業(yè)績進行比較，監(jiān)管機構也有不少規(guī)定。包括應當使用可比的數(shù)據(jù)來源，統(tǒng)計方法和比較期間，并且有關數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計方法應當公平、準確，合法，具有關聯(lián)性；如果有統(tǒng)計圖表，也要求清晰準確；此外不得通過不當評比、不當排序等方式進行金融營銷宣傳等等。

該基金公司就宣傳稱“XX基金任意時點買入持有至今賺錢概率100%”，甚至還用加大字號且不同顏色的字體突出了“賺錢概率100%”。這種行為，恐怕理財小白也知道是違規(guī)的吧。

如果你覺著這些都還能接受，接下來這件事一定會刷新你的三觀。什么？偷偷劃走公司10萬利息，你以為會沒人知道？

某公司90后TA清算人員利用獨立操作系統(tǒng)的時機，將清算賬戶的沉淀資金10萬元劃歸自己的“腰包”。這究竟是什么神操作？小編咨詢幾個基金從業(yè)人員也都一臉迷茫。

有從業(yè)人員表示，這種事情真是罕見，這個案例并不具備行業(yè)普遍意義，基金公司內控流程都非常嚴密，不會讓類似的事情發(fā)生。東方基金的運營部清算崗李某明在復核崗人員休假期間，通過手工修改基金銷售結算資金系統(tǒng)中劃款憑證和虛增贖回款金額等方式，將清算賬戶沉淀資金劃至其個人網(wǎng)銀。

究竟李某明怎么把清算賬戶沉淀資金劃歸至個人網(wǎng)銀呢？

1991年8月26日出生的李某明，曾擔任東方基金運營部TA主管。在2019年2月18日，李某明根據(jù)公司輪崗安排暫時從事清算工作期間，利用獨立操作資金清算與管理系統(tǒng)的時機，通過手工修改劃款憑證和虛增贖回款金額方式，從公司直銷清算賬戶中劃轉10萬元的沉淀利息至個人名下銀行賬戶。

同時，因涉嫌犯職務侵占罪李某明于2019年3月13日被羈押。期間其家屬于2019年3月22日向公司退賠人民幣10萬元。被開除且被判有期徒刑7個月。

當然，“老鼠倉”更是數(shù)不勝數(shù)。更有40歲基金經(jīng)理追50歲富婆女友獻殷勤凈虧百萬。裁判文書網(wǎng)顯示，該男子擔任基金經(jīng)理期間，幫助女朋友使用其母親的證券賬戶，先于、同期于或晚于自己管理的基金買入或賣出相同股票52只。結果，交易金額4377.73萬元，合計虧損157.19萬元。更慘的是，該基金經(jīng)理和女友雙雙入獄……

無獨有偶，廣發(fā)基金經(jīng)理白金，因與初高中的女同學張靜“老鼠倉”交易而獲刑。2020年5月13日，裁判文書網(wǎng)公布的一則判決書顯示，廣發(fā)前基金經(jīng)理白金為女同學推薦股票，趨同交易5652萬獲利近308萬。白金與張靜均被判處有期徒刑一年六個月，緩刑二年。

除此之外，基金經(jīng)理通過家人進行交易的更是屢見不鮮。某基金公司債券交易員王鵬在接近兩年半時間里，一直偷看公司股票交易指令。其父母通過操作他人證券賬戶，與該基金公司指令高度趨同，非法獲利1773萬余元。

公募基金存在規(guī)模資金規(guī)模優(yōu)勢，趨同交易大概率會獲得不錯的收益。因此，部分不法公募基金經(jīng)理與私募基金管理人也開始從事老鼠倉交易。2020年3月5日，中國裁判文書網(wǎng)披露了泰信基金“老鼠倉”一案的二審刑事判決書。根據(jù)判決書，泰信基金原基金經(jīng)理柳菁（女）伙同私募基金公司云騰投資的創(chuàng)始人姜維君，違反規(guī)定，共同利用擔任基金公司從業(yè)人員職務便利獲取的未公開信息，從事相關證券交易活動，非法獲利4619萬余元，其行為均已構成利用未公開信息交易罪，且系共同犯罪。蔡九哥還遺漏了哪些基金行業(yè)“奇葩事”，歡迎私信我們��！

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