[ 截至2020年8月末，深圳已登記私募基金管理人4492家，管理基金規(guī)模19070.81億元。 ]
繼今年6月份深圳證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)的私募基金展開“監(jiān)管風(fēng)暴”以來，被發(fā)現(xiàn)存在違規(guī)情形或違規(guī)線索的私募基金管理人陸續(xù)收到了監(jiān)管措施，其形式包括監(jiān)管約談、公開譴責(zé)、出具警示函以及責(zé)令整改等。
第一財經(jīng)記者根據(jù)深圳證監(jiān)局公開信息統(tǒng)計顯示：6月份，深圳證監(jiān)局對10家私募機(jī)構(gòu)集中采取了監(jiān)管措施，7月份以來，又陸續(xù)對10家私募機(jī)構(gòu)采取了監(jiān)管措施，力度之大，顯示了監(jiān)管的高度重視。
深圳20家私募被采取監(jiān)管措施
深圳，是我國私募基金密集區(qū)域，數(shù)量僅次于上海，高于北京。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示：截至2020年8月末，深圳已登記私募基金管理人4492家，管理基金數(shù)量15418只，管理基金規(guī)模19070.81億元。而廣東省除深圳外的已登記私募基金管理人數(shù)量總計才1726家。
從陽光私募到私募股權(quán)，私募基金在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、緩解企業(yè)融資困難、激發(fā)市場活力方面發(fā)揮了積極作用。
但不可否認(rèn)，行業(yè)快速發(fā)展的同時也伴隨著魚龍混雜、負(fù)向攀比等問題，少數(shù)私募基金違法違規(guī)甚至出現(xiàn)“爆雷”，嚴(yán)重影響了行業(yè)形象和社會穩(wěn)定。
2020年6月11日，深圳證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于組織轄區(qū)私募基金管理人開展自查自糾的通知》（下稱《通知》），《通知》指出，本次自查自糾旨在督促管理人主動清理不合法不合規(guī)問題，并給予自我整改糾錯機(jī)會。對認(rèn)真自查并主動整改的管理人，將依法對有關(guān)違法違規(guī)事項從輕、減輕或免予處理；對不認(rèn)真自查整改或漏報瞞報的管理人，一旦發(fā)現(xiàn)將依法從嚴(yán)懲處。
而僅在6月份，深圳證監(jiān)局就集中對10家私募采取了監(jiān)管措施，此前4月、5月僅各有2家、1家，7月份到目前為止，又有10家私募機(jī)構(gòu)及相關(guān)負(fù)責(zé)人因存在違規(guī)行為而被采取了監(jiān)管措施。
11月17日，深圳證監(jiān)局一口氣發(fā)布了兩則監(jiān)管約談通知和一則公開譴責(zé)，約談對象涉及深圳市端盈投資基金管理企業(yè)（有限合伙）、深圳市前海中證鼎鋒投資基金管理有限公司的主要負(fù)責(zé)人。
其中，前者變相向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益；后者部分私募基金募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)、涉嫌通過其他私募基金管理人作為通道發(fā)行產(chǎn)品。
公開譴責(zé)為深圳瑞川資產(chǎn)管理有限公司以及其法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理劉輝德，總裁葉霞，副總裁歐國明以及資金統(tǒng)籌調(diào)配負(fù)責(zé)人陳崇軍等。
該私募管理人存在私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金、向不特定對象宣傳推介、向投資者承諾投資本金不受損失和最低收益、未對部分投資者進(jìn)行風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的評估、挪用基金財產(chǎn)等多種違規(guī)情形。
違規(guī)高發(fā)地為“產(chǎn)品不備案”
縱觀這20家被監(jiān)管處罰的私募機(jī)構(gòu)，可以發(fā)現(xiàn)目前私募基金行業(yè)違規(guī)的主要行為。
其中，“產(chǎn)品未備案”是私募行業(yè)違規(guī)行為中最為普遍的現(xiàn)象，在上述20家私募機(jī)構(gòu)中，有12家機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為包括私募基金未備案。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)。
設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批，備案，事實(shí)上是對私募基金最為基礎(chǔ)的要求。
早在私募基金未納入監(jiān)管之前， 私募基金管理人數(shù)量眾多、良莠不齊，合規(guī)運(yùn)作意識淡薄，有些機(jī)構(gòu)甚至從事公開募集、內(nèi)幕交易、以私募基金為名非法集資等違法違規(guī)活動，客戶權(quán)益保護(hù)更是無從談起。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自2014年起正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作，2016年又再一次強(qiáng)化對于私募基金管理人的監(jiān)管，下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，用以督促私募基金管理人履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的受托人義務(wù)，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。
除了產(chǎn)品備案以外，上述機(jī)構(gòu)還普遍存在向投資者承諾本金不受損失或最低收益、公開宣傳、向非合格投資者募集資金、未對投資者進(jìn)行風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的評估、未對自行銷售的私募基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評級、未按照基金合同約定履行信息披露等情形。
另外，甚至還有私募基金觸碰了原則性問題：存在挪用基金財產(chǎn)的情況。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得向不特定對象宣傳推介；不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益；對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估；私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得侵占、挪用基金財產(chǎn)。
附表 2020年7月份以來深圳證監(jiān)局私募監(jiān)管情況
時間 違規(guī)機(jī)構(gòu) 違規(guī)操作 行政監(jiān)管措施
2020/11/17 深圳市端盈投資基金管理企業(yè)（有限合伙） 變相向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益 監(jiān)管約談負(fù)責(zé)人
2020/11/17 深圳市前海中證鼎鋒投資基金管理有限公司 部分私募基金募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)、 監(jiān)管約談負(fù)責(zé)人
涉嫌通過其他私募基金管理人作為通道發(fā)行產(chǎn)品
2020/10/23 深圳前海聯(lián)合創(chuàng)業(yè)投資有限公司 部分私募基金募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)、 監(jiān)管約談負(fù)責(zé)人
向投資者承諾本金不受損失及最低收益、
未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會填報并定期更新相關(guān)信息等
2020/11/17 深圳瑞川資產(chǎn)管理有限公司法定代表人、 私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、向非合格投資者 公開譴責(zé)
執(zhí)行董事兼總經(jīng)理劉輝德、總裁葉霞 募集資金、向不特定對象宣傳推介、向投資者承諾投資本金不受損失和最低收益、
副總裁歐國明、私募產(chǎn)品募集資金實(shí)際使用 未對部分投資者進(jìn)行風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的評估、挪用基金財產(chǎn)等
和統(tǒng)籌調(diào)配負(fù)責(zé)人陳崇軍
2020/9/21 深圳市前海安心聯(lián)合財富管理有限公司 部分私募基金募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)、向投資者承諾 公開譴責(zé)
法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理林永輝 本金不受損失及承諾最低收益、未對部分投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估等
2020/9/3 深圳市巨星龍創(chuàng)業(yè)投資基金管理合伙企業(yè)（有限合伙） 私募基金產(chǎn)品募集與管理過程中，存在未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)、向投資者承諾本金不受損失及 公開譴責(zé)
深圳巨星龍基金管理有限公司負(fù)責(zé)人吳歆 承諾最低收益、未及時填報并定期更新私募基金管理人信息等
負(fù)責(zé)人黃曉妍
2020/7/7 深圳紅樹股權(quán)投資基金管理有限公司 部分私募基金募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)、 公開譴責(zé)
監(jiān)事任重伊、法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理梁彬 向非合格投資者募集資金、向不特定對象宣傳推介、向投資者承諾最低收益等
法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理劉全
2020/10/15 深圳正前方金融服務(wù)有限公司 未對部分投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估、部分投資者風(fēng)險測評等級 出具警示函
與產(chǎn)品風(fēng)險等級不匹配、未按照基金合同約定履行信息披露等
2020/7/3 深圳市譽(yù)德財富管理有限公司法定代表人、 私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、 出具警示函
執(zhí)行董事兼總經(jīng)理盧成旺 向投資者承諾本金不受損失及承諾最低收益
2020/7/3 深圳市譽(yù)德財富管理有限公司 責(zé)令改正
2020/7/2 達(dá)仁投資管理集團(tuán)股份有限公司 未對部分投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估、 出具警示函
部分投資者風(fēng)險測評等級與產(chǎn)品風(fēng)險等級不匹配
數(shù)據(jù)來源：深圳證監(jiān)局網(wǎng)站
來源：第一財經(jīng)
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