公募再曝老鼠倉(cāng)！基金經(jīng)理幫女友交易卻虧157萬 雙雙陷入囹圄

　　新年伊始，上投摩根卻陷入輿論漩渦。

　　起因于中國(guó)裁判文書網(wǎng)于2020年1月8日披露的上海市第一中級(jí)人民法院一份刑事判決書，即“吳文哲等利用未公開信息交易罪一審案件一審刑事判決書”（下稱《判決書》）。

　　盡管面臨監(jiān)管高壓線，但屢屢有基金經(jīng)理以身試險(xiǎn)。這也是2020年以來，公募基金行業(yè)最新曝光的又一起老鼠倉(cāng)。

　　新經(jīng)濟(jì)e線從多位業(yè)內(nèi)人士處獲悉，《判決書》中提及的某公募基金即上投摩根基金。上投摩根基金成立于2004年5月�？偛课挥谏虾�，注冊(cè)資本2.5億元人民幣。其中上海國(guó)際信托出資占比51%，摩根大通旗下摩根資產(chǎn)管理出資占比49%。

　　實(shí)際上，摩根大通的百年招牌也頗讓公司引以為傲。從上投摩根公開的宣傳資料中可見，公司希望集摩根資產(chǎn)管理150年享譽(yù)全球的專業(yè)資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，匯上海國(guó)際信托扎根本土的悠久品牌信譽(yù)，上投摩根傳承中外股東精粹，致力于設(shè)立和管理證券投資基金，為不同類型的投資者提供多元化、國(guó)際領(lǐng)先的資產(chǎn)管理服務(wù)，成為值得信賴的長(zhǎng)期合作伙伴。

　　對(duì)此，公司提出的愿景是“成就最受尊敬的資產(chǎn)管理公司；我們以最高道德和專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，守護(hù)摩根傳承百年的優(yōu)良信譽(yù)�！�

　　然而，說歸說，做歸做�，F(xiàn)實(shí)還是很殘酷的。

　　不僅如此，這對(duì)2019年5月31日剛剛上任的外方總經(jīng)理王大智來說，也是遭遇當(dāng)頭一棒。王大智曾任摩根資產(chǎn)管理香港及中國(guó)基金業(yè)務(wù)總監(jiān)、摩根投信董事長(zhǎng)暨摩根資產(chǎn)管理集團(tuán)臺(tái)灣區(qū)負(fù)責(zé)人。

　　老鼠倉(cāng)案發(fā)雙雙陷囹圄

　　據(jù)《判決書》披露，某公募基金經(jīng)理吳文哲為保持并發(fā)展戀愛關(guān)系，不惜利用職務(wù)之便向?qū)Ψ酵嘎督灰坠善蔽垂�開信息，利用對(duì)方母親賬戶非法交易金額超4300萬元，多番操作下，賬戶反倒虧損157.19萬元。最終，兩人因老鼠倉(cāng)案發(fā)雙雙陷入囹圄。

　　來源：中國(guó)裁判文書網(wǎng)

　　《判決書》表示，上海市人民檢察院第一分院以滬檢一分訴刑訴[2019]218號(hào)起訴書指控被告人吳文哲、侯宇潔犯利用未公開信息交易罪，于2019年8月30日向該院提起公訴。

　　該院受理后依法組成合議庭，于2019年9月29日公開開庭進(jìn)行了審理。上海市人民檢察院第一分院指派檢察員張政斌出庭支持公訴。被告人吳文哲及其辯護(hù)人寇樹才、虞佳臻、被告人侯宇潔及其辯護(hù)人王霞云、顧天宇均到庭參加訴訟�，F(xiàn)已審理終結(jié)。

　　上海市人民檢察院第一分院指控：2015年1月9日至2017年1月15日，被告人吳文哲先后擔(dān)任XX基金管理有限公司“XX成長(zhǎng)先鋒基金”（以下簡(jiǎn)稱成長(zhǎng)先鋒基金）、“XX卓越制造基金”（以下簡(jiǎn)稱卓越制造基金）基金經(jīng)理。

　　期間，吳文哲為保持并發(fā)展與侯宇潔的戀愛關(guān)系，向侯透露其職務(wù)獲取的上述基金交易股票的未公開信息，由侯宇潔使用實(shí)際控制的“王某”證券賬戶，先于、同期于或晚于吳文哲管理的上述基金買入或賣出相同股票52只，交易金額人民幣4377.73萬元（以下幣種均為人民幣），合計(jì)虧損157.19萬元。

　　2019年1月9日，被告人吳文哲、侯宇潔接公安機(jī)關(guān)電話通知后分別到案，但均否認(rèn)上述犯罪事實(shí)。審查起訴期間，吳文哲供認(rèn)利用未公開信息幫助侯宇潔進(jìn)行股票交易；庭審中，吳文哲、侯宇潔均承認(rèn)曾將侯母王某的證券賬戶交吳文哲操作。

　　經(jīng)對(duì)侯宇潔實(shí)際控制的其母王某的東方證券賬戶、長(zhǎng)江證券(000783,股吧)賬戶股票交易記錄與“成長(zhǎng)先鋒基金”和“卓越制造基金”的股票交易記錄進(jìn)行比對(duì)查證，在吳文哲擔(dān)任上述兩個(gè)基金基金經(jīng)理的2015年1月9日至2017年1月15日期間，“王某”賬戶共交易股票106只，符合趨同交易特征的股票共計(jì)54只，趨同比例50.94%。趨同交易金額為4592萬余元，其中買入趨同股票的成交金額為2997萬余元，賣出趨同股票的成交金額為1595萬余元，合計(jì)虧損162萬余元。

　　法院認(rèn)為，被告人吳文哲作為基金管理公司的從業(yè)人員，利用因職務(wù)便利獲取的未公開交易信息，違反規(guī)定，幫助被告人侯宇潔從事與該信息相關(guān)的股票交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成利用未公開信息交易罪。二人于2019年1月9日被刑事拘留，同年2月3日被逮捕。

　　最終，法院判決吳文哲、侯宇潔犯利用未公開信息交易罪，均判處有期徒刑一年，并處罰金五萬元，刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2019年1月9日起-2020年1月8日止。

　　卓越制造基金至今仍虧損

　　此外，《判決書》顯示，吳文哲于2015年1月9日至2017年1月16日期間擔(dān)任XX基金管理有限公司“成長(zhǎng)先鋒基金”基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金的具體投資事項(xiàng)；吳文哲于2015年4月14日至2017年1月16日期間，與許俊哲共同擔(dān)任XX基金管理有限公司“卓越制造基金”基金經(jīng)理，共同負(fù)責(zé)該基金的具體投資事項(xiàng)。吳文哲在投資系統(tǒng)中對(duì)上述基金均有查詢和操作權(quán)限。

　　吳文哲任職期間業(yè)績(jī)表現(xiàn)

　　來源：Wind

　　據(jù)新經(jīng)濟(jì)e線調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在吳文哲擔(dān)任基金經(jīng)理期間，不僅僅是老鼠倉(cāng)出現(xiàn)了虧損，任內(nèi)兩只基金同樣也曝出巨虧。上述兩只基金的任職回報(bào)分別為-23.56%和-34%，年化回報(bào)分別虧損12.44%和21.01%，在同類基金排名中處于落后位置，分別是430/442t 76/84。

　　公開資料表明，吳文哲自2001年7月至2002年7月在招商銀行(600036,股吧)上海分行擔(dān)任職員，2004年6月至2007年7月在華寶興業(yè)擔(dān)任研究員，2007年7月至2014年1月在交銀施羅德基金擔(dān)任高級(jí)研究員。自2014年1月起加入上投摩根基金，擔(dān)任研究部副總監(jiān)兼高級(jí)行業(yè)專家一職。

　　吳文哲2015年1月9日至2017年1月任上投摩根成長(zhǎng)先鋒(378010)基金基金經(jīng)理；2015年4月至2017年1月任上投摩根卓越制造基金基金經(jīng)理。

　　此后，盡管在吳文哲之后又有兩位基金經(jīng)理接手，分別是許俊哲和李德輝。其中，許俊哲于2018年6月15日離任，轉(zhuǎn)由李德輝接任至今。同樣，許俊哲期內(nèi)回報(bào)也是虧損，其任職總回報(bào)是-35%。Wind數(shù)據(jù)顯示，吳文哲管理1年9個(gè)月，跑輸基準(zhǔn)20%；許俊哲管理三年，跑輸業(yè)績(jī)基準(zhǔn)10%。

　　成立初期，該基金認(rèn)購(gòu)戶數(shù)6.7萬，成立規(guī)模45億元。業(yè)績(jī)基準(zhǔn)為申萬制造業(yè)指數(shù)收益率×85%+上證國(guó)債指數(shù)收益率×15%。截至2020年1月9日，卓越制造基金成立至今已近四年來的回報(bào)率仍舊虧損，其最新凈值為0.9490元，還沒有回到面值以上。也就是說，近7萬基金持有人若持有至今的話，仍沒有回本。

　　從基金成立以來的表現(xiàn)來看，該產(chǎn)品成立于牛市最高點(diǎn)前兩個(gè)月，成立之初便迅速加倉(cāng)；到5178點(diǎn)后，大幅回落，此后便一蹶不振。大盤下跌時(shí)，上投摩根卓越制造跌幅遠(yuǎn)超大盤和基準(zhǔn)；而大盤上漲之時(shí)，上投摩根卓越制造卻又趕不上大盤。

　　整體來看，盡管有摩根大通的百年招牌加持，但上投摩根近年來表現(xiàn)并不搶眼。截至2019年年末，其資產(chǎn)規(guī)模在經(jīng)歷了2018年劇烈縮水之后，稍有反彈至1295億元，但較2017年年末的1516億元相比，仍縮水221億元。

　　迄今，公司自成立以來仍虧損的基金共計(jì)有9只，除了上投摩根卓越制造基金以外，余下8只分別是上投摩根整合驅(qū)動(dòng)、上投摩根全球天然資源、上投摩根動(dòng)態(tài)多因子、上投摩根智慧互聯(lián)、上投摩根亞太優(yōu)勢(shì)(377016)、上投摩根策略精選、上投摩根雙息平衡(373010)H、上投摩根港股低波紅利。

　　其中，居首的上投摩根整合驅(qū)動(dòng)累計(jì)虧損高達(dá)34.50%；上投摩根全球天然資源、上投摩根動(dòng)態(tài)多因子自成立以來的總回報(bào)分別為-26.10%、-20.30%。

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