嘉實(shí)富時(shí)中國A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新招募說明書摘要

重要提示

本基金經(jīng)2016年9月30日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予嘉實(shí)富時(shí)中國A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2016]2267號(hào)）注冊(cè)募集。本基金基金合同于2017年7月3日正式生效，自該日起本基金管理人開始管理本基金。

投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者申購本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。

基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)�；�金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件�；�金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《證券投資基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)�；�金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

投資者在投資本基金之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書和基金合同，全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，謹(jǐn)慎做出投資決策。

基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人承諾以恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不向投資者保證最低收益。

根據(jù)《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定，本次更新招募說明書更新了“基金管理人”中基金經(jīng)理信息。

一、基金管理人

（一） 基金管理人概況

1、基本情況

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嘉實(shí)基金管理有限公司經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1999]5號(hào)文批準(zhǔn)，于1999年3月25日成立，是中國第一批基金管理公司之一，是中外合資基金管理公司。公司注冊(cè)地上海，總部設(shè)在北京并設(shè)深圳、成都、杭州、青島、南京、福州、廣州、北京懷柔、武漢分公司。公司獲得首批全國社�；�金、企業(yè)年金投資管理人、QDII資格和特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。

（二） 主要人員情況

1、基金管理人董事、監(jiān)事、總經(jīng)理及其他管理人員基本情況

牛成立先生，聯(lián)席董事長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，中共黨員。曾任中國人民銀行非銀行金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管司副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)；中國銀行(601988,股吧)廈門分行黨委委員、副行長(zhǎng)（掛職）；中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)（下稱銀監(jiān)會(huì)）非銀行金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管部處長(zhǎng)；銀監(jiān)會(huì)新疆監(jiān)管局黨委委員、副局長(zhǎng)；銀監(jiān)會(huì)銀行監(jiān)管四部副主任；銀監(jiān)會(huì)黑龍江監(jiān)管局黨委書記、局長(zhǎng)；銀監(jiān)會(huì)融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)工作部（融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管部際聯(lián)席會(huì)議辦公室）主任；中誠信托有限責(zé)任公司黨委委員、總裁�，F(xiàn)任中誠信托有限責(zé)任公司黨委書記、董事長(zhǎng)，兼任中國信托業(yè)保障基金有限責(zé)任公司董事。

趙學(xué)軍先生，董事長(zhǎng)，黨委書記，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。曾就職于天津通信廣播公司電視設(shè)計(jì)所、外經(jīng)貿(mào)部中國儀器進(jìn)出口總公司、北京商品交易所、天津紡織原材料交易所、商鼎期貨經(jīng)紀(jì)有限公司、北京證券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至2017年12月任嘉實(shí)基金管理有限公司董事、總經(jīng)理，2017年12月起任公司董事長(zhǎng)。

朱蕾女士，董事，碩士研究生，中共黨員。曾任保監(jiān)會(huì)財(cái)會(huì)部資金運(yùn)用處主任科員；國都證券有限責(zé)任公司研究部高級(jí)經(jīng)理；中歐基金管理有限公司董秘兼發(fā)展戰(zhàn)略官；現(xiàn)任中誠信托有限責(zé)任公司總裁助理兼國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理；兼任中誠國際資本有限公司總經(jīng)理、深圳前海中誠股權(quán)投資基金管理有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。

韓家樂先生，董事，1990年畢業(yè)于清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，碩士研究生。1990年2月至2000年5月任海問證券投資咨詢有限公司總經(jīng)理；1994年至今，任北京德恒有限責(zé)任公司總經(jīng)理；2001年11月至今，任立信投資有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)。

Mark H.Cullen先生，董事，澳大利亞籍，澳大利亞莫納什大學(xué)經(jīng)濟(jì)政治專業(yè)學(xué)士。曾任達(dá)靈頓商品(Darlington Commodities)商品交易主管，貝恩(Bain&Company)期貨與商品部負(fù)責(zé)人，德意志銀行（紐約）全球股票投資部首席運(yùn)營官、MD，德意志資產(chǎn)管理（紐約）全球首席運(yùn)營官、MD，德意志銀行（倫敦）首席運(yùn)營官，德意志銀行全球?qū)徲?jì)主管�，F(xiàn)任DWS Management GmbH執(zhí)行董事、全球首席運(yùn)營官。

高峰先生，董事，美國籍，美國紐約州立大學(xué)石溪分校博士。曾任所羅門兄弟公司利息衍生品副總裁，美國友邦金融產(chǎn)品集團(tuán)結(jié)構(gòu)產(chǎn)品部副總裁。自1996年加入德意志銀行以來，曾任德意志銀行（紐約、香港、新加坡）董事、全球市場(chǎng)部中國區(qū)主管、上海分行行長(zhǎng)，2008年至今任德意志銀行（中國）有限公司行長(zhǎng)、德意志銀行集團(tuán)中國區(qū)總經(jīng)理。

王巍先生，獨(dú)立董事，美國福特姆大學(xué)文理學(xué)院國際金融專業(yè)博士。曾任職于中國建設(shè)銀行(601939,股吧)遼寧分行。曾任中國銀行總行國際金融研究所助理研究員，美國化學(xué)銀行分析師，美國世界銀行顧問，中國南方證券有限公司副總裁，萬盟投資管理有限公司董事長(zhǎng)。2004至今任萬盟并購集團(tuán)董事長(zhǎng)。

湯欣先生，獨(dú)立董事，中共黨員，法學(xué)博士，清華大學(xué)法學(xué)院教授、清華大學(xué)商法研究中心副主任、《清華法學(xué)》副主編，湯姆森路透集團(tuán)“中國商法”叢書編輯咨詢委員會(huì)成員。曾兼任中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第一、二屆并購重組審核委員會(huì)委員，現(xiàn)兼任上海證券交易所上市委員會(huì)委員、中國上市公司協(xié)會(huì)獨(dú)立董事委員會(huì)首任主任。

王瑞華先生，獨(dú)立董事，管理學(xué)博士，會(huì)計(jì)學(xué)教授，注冊(cè)會(huì)計(jì)師，中共黨員。曾任中央財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)教研室主任、研究生部副主任。2012年12月起擔(dān)任中央財(cái)經(jīng)大學(xué)商學(xué)院院長(zhǎng)兼MBA教育中心主任。

經(jīng)雷先生，董事、總經(jīng)理，金融學(xué)、會(huì)計(jì)學(xué)專業(yè)本科學(xué)歷，工商管理學(xué)學(xué)士學(xué)位，特許金融分析師（CFA）。1998年到2008年在美國國際集團(tuán)（AIG）國際投資公司美國紐約總部擔(dān)任研究投資工作。2008年到2013年歷任友邦保險(xiǎn)中國區(qū)資產(chǎn)管理中心副總監(jiān)，首席投資總監(jiān)及資產(chǎn)管理中心負(fù)責(zé)人。2013年10月至今就職于嘉實(shí)基金(博客,微博)管理有限公司，歷任董事總經(jīng)理（MD）、機(jī)構(gòu)投資和固定收益業(yè)務(wù)首席投資官；2018年3月起任公司總經(jīng)理。

張樹忠先生，監(jiān)事長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，中共黨員。曾任華夏證券公司投資銀行部總經(jīng)理、研究發(fā)展部總經(jīng)理；光大證券(601788,股吧)公司總裁助理、北方總部總經(jīng)理、資產(chǎn)管理總監(jiān)；光大保德信基金管理公司董事、副總經(jīng)理；大通證券股份有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理；大成基金管理有限公司董事長(zhǎng)，中國人保(601319,股吧)資產(chǎn)管理股份有限公司副總裁、首席投資執(zhí)行官；中誠信托有限責(zé)任公司副董事長(zhǎng)、黨委副書記�，F(xiàn)任中誠信托有限責(zé)任公司黨委副書記、總裁，兼任中誠資本管理（北京）有限公司董事長(zhǎng)。

穆群先生，監(jiān)事，經(jīng)濟(jì)師，碩士研究生。曾任西安電子科技大學(xué)助教，長(zhǎng)安信息產(chǎn)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司董事會(huì)秘書，北京德恒有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)主管。2001年11月至今任立信投資有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。

曾憲政先生，監(jiān)事，法學(xué)碩士。1999年7月至2003年10月就職于首鋼集團(tuán)，2003年10月至2008年6月，為國浩律師集團(tuán)（北京）事務(wù)所證券部律師。2008年7月至今，就職于嘉實(shí)基金管理有限公司法律稽核部、法律部，現(xiàn)任法律部總監(jiān)。

羅麗麗女士，監(jiān)事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。2000年7月至2004年8月任北京兆維科技股份有限公司證券事務(wù)代表，2004年9月至2006年1月任平泰人壽保險(xiǎn)股份有限公司（籌）法律事務(wù)主管，2006年2月至2007年10月任上海浦東發(fā)展銀行北京分行法務(wù)經(jīng)理，2007年10月至2010年12月任工銀瑞信基金管理有限公司法律合規(guī)經(jīng)理。2010年12月加入嘉實(shí)基金管理有限公司,現(xiàn)任稽核部執(zhí)行總監(jiān)。

宋振茹女士，副總經(jīng)理，中共黨員，碩士研究生，經(jīng)濟(jì)師。1981年6月至1996年10月任職于中辦警衛(wèi)局。1996年11月至1998年7月于中國銀行海外行管理部任副處長(zhǎng)。1998年7月至1999年3月任博時(shí)基金管理公司總經(jīng)理助理。1999年3月至今任職于嘉實(shí)基金管理有限公司，歷任督察員和公司副總經(jīng)理。

王煒女士，督察長(zhǎng)，中共黨員，法學(xué)碩士。曾就職于中國政法大學(xué)法學(xué)院、北京市陸通聯(lián)合律師事務(wù)所、北京市智浩律師事務(wù)所、新華保險(xiǎn)(601336,股吧)股份有限公司。曾任嘉實(shí)基金管理有限公司法律部總監(jiān)。

2、基金經(jīng)理

（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理

劉珈吟女士，碩士研究生，10年證券從業(yè)經(jīng)歷，具有基金從業(yè)資格。2009年加入嘉實(shí)基金管理有限公司，曾任指數(shù)投資部指數(shù)研究員一職。現(xiàn)任指數(shù)投資部基金經(jīng)理。2016年3月24日至今任中創(chuàng)400交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理、2016年3月24日至今任醫(yī)藥衛(wèi)生交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理、2016年3月24日至今任金融地產(chǎn)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理、2016年3月24日至今任嘉實(shí)中創(chuàng)400交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理、2016年3月24日至今任嘉實(shí)中證金融地產(chǎn)交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理、2016年3月24日至今任深證基本面120交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理、2016年3月24日至今任嘉實(shí)深證基本面120交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理、2016年3月24日至今任主要消費(fèi)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理、2017年6月7日至今任嘉實(shí)中關(guān)村(000931,股吧)A股交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理、2019年1月14日至今任嘉實(shí)恒生港股通新經(jīng)濟(jì)指數(shù)證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理、2019年3月30日至今任嘉實(shí)富時(shí)中國A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理、2019年3月30日至今任嘉實(shí)富時(shí)中國A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理、2019年9月20日至今任嘉實(shí)中證央企創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。

高峰先生，碩士研究生，5年證券從業(yè)經(jīng)歷，具有基金從業(yè)資格，北京大學(xué)金融學(xué)碩士，特許金融分析師（CFA）。曾任中國工商銀行股份有限公司金融市場(chǎng)部外匯及衍生品交易員。2015年加入嘉實(shí)基金管理有限公司指數(shù)投資部，現(xiàn)任指數(shù)投資部基金經(jīng)理。2019年4月2日至今任嘉實(shí)恒生中國企業(yè)指數(shù)證券投資基金（QDII-LOF）基金經(jīng)理、2019年4月2日至今任嘉實(shí)創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理、2019年9月26日至今任嘉實(shí)中證新興科技100策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理、2019年9月28日至今任嘉實(shí)中關(guān)村A股交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理、2019年9月28日至今任嘉實(shí)富時(shí)中國A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理、2019年9月28日至今任嘉實(shí)富時(shí)中國A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理、2019年9月28日至今任嘉實(shí)黃金證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理。

（2）歷任基金經(jīng)理

何如女士，管理時(shí)間為2017年7月3日至2019年3月30日；陳正憲先生，管理時(shí)間為2017年7月3日至2019年9月28日。

3、Smart Beta及量化投資決策委員會(huì)

Smart Beta及量化投資決策委員會(huì)的成員包括：Smart-Beta和量化投資首席投資官楊宇先生，公司總經(jīng)理兼固定收益業(yè)務(wù)首席投資官經(jīng)雷先生，部門負(fù)責(zé)人劉斌先生、陳正憲先生、何如女士。

4、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

二、基金托管人

（一）基本情況

名稱：中國銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中國銀行”）

住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

首次注冊(cè)登記日期：1983年10月31日

注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整

法定代表人：劉連舸

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24 號(hào)

托管部門信息披露聯(lián)系人：王永民

傳真：（010）66594942

中國銀行客服電話：95566

（二）基金托管部門及主要人員情況

中國銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有豐富的銀行、證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，60％以上的員工具有碩士以上學(xué)位或高級(jí)職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù)，中國銀行已在境內(nèi)、外分行開展托管業(yè)務(wù)。

作為國內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國銀行擁有證券投資基金、基金（一對(duì)多、一對(duì)一）、社�；�金、保險(xiǎn)資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機(jī)構(gòu)、券商資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、企業(yè)年金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、股權(quán)基金、私募基金、資金托管等門類齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國內(nèi)，中國銀行首家開展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析等增值服務(wù)，為各類客戶提供個(gè)性化的托管增值服務(wù)，是國內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。

（三）證券投資基金托管情況

截至2019年6月30日，中國銀行已托管716只證券投資基金，其中境內(nèi)基金676只，QDII基金40只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF等多種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財(cái)需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。

（四）托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度

中國銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管理與控制工作是中國銀行全面風(fēng)險(xiǎn)控制工作的組成部分，秉承中國銀行風(fēng)險(xiǎn)控制理念，堅(jiān)持“規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營”的原則。中國銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)控制工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制措施設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢查及審計(jì)等措施強(qiáng)化托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風(fēng)險(xiǎn)管控。

2007年起，中國銀行連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所開展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審閱工作。先后獲得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等國際主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)則的無保留意見的審閱報(bào)告。2017年，中國銀行繼續(xù)獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”雙準(zhǔn)則的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告。中國銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)密，能夠有效保證托管資產(chǎn)的安全。

（五）托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告�；�金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

（一） 基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

1、網(wǎng)下現(xiàn)金和網(wǎng)下股票認(rèn)購發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)：嘉實(shí)基金管理有限公司

（1）嘉實(shí)基金管理有限公司直銷中心

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（2）嘉實(shí)基金管理有限公司上海直銷中心

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（3）嘉實(shí)基金管理有限公司成都分公司

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（4）嘉實(shí)基金管理有限公司深圳分公司

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（5）嘉實(shí)基金管理有限公司青島分公司

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（6）嘉實(shí)基金管理有限公司杭州分公司

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（7）嘉實(shí)基金管理有限公司福州分公司

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（8）嘉實(shí)基金管理有限公司南京分公司

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（9）嘉實(shí)基金管理有限公司廣州分公司

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2、網(wǎng)下現(xiàn)金和網(wǎng)下股票認(rèn)購發(fā)售代理機(jī)構(gòu)

詳見基金份額發(fā)售公告。

3、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購發(fā)售代理機(jī)構(gòu)

投資者可直接通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格及上海證券交易所會(huì)員資格的證券公司辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購業(yè)務(wù)。詳見基金份額發(fā)售公告。

本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的上交所會(huì)員可通過上交所網(wǎng)上系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購業(yè)務(wù)。

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金或變更上述發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，并及時(shí)公告。

（二） 申購贖回代理券商、二級(jí)市場(chǎng)交易代辦證券公司

(1)中信建投證券股份有限公司

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(2)招商證券(600999,股吧)股份有限公司

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(3)廣發(fā)證券(000776,股吧)股份有限公司

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(4)中信證券(600030,股吧)股份有限公司

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(5)中國銀河證券股份有限公司

■

(6)安信證券股份有限公司

■

(7)中信證券(山東)有限責(zé)任公司

■

(8)方正證券(601901,股吧)股份有限公司

■

(9)中泰證券股份有限公司

■

(10)長(zhǎng)江證券(000783,股吧)股份有限公司

■

(11)國盛證券有限責(zé)任公司

■

(12)華鑫證券有限責(zé)任公司

■

（三） 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)

法定代表人：周明

電話： 010 -59378856

傳真： 010 -59378907聯(lián)系人：崔巍

（四） 出具法律意見書的律師事務(wù)所

名稱：上海源泰律師事務(wù)所

住所、辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行(600015,股吧)大廈14樓

聯(lián)系電話：（021）5115 0298

傳真：（021）5115 0398

負(fù)責(zé)人：廖海

聯(lián)系人：范佳斐

經(jīng)辦律師：劉佳、范佳斐

（五） 審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

■

四、基金的名稱

本基金名稱：嘉實(shí)富時(shí)中國A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金

五、基金的類型

本基金類型：股票型指數(shù)證券投資基金、交易型開放式

六、基金的投資目標(biāo)

本基金進(jìn)行被動(dòng)式指數(shù)化投資，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，力爭(zhēng)日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過0.2%，年化跟蹤誤差不超過2%。

七、基金的投資范圍

本基金的投資范圍主要為標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股。此外，為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的股票）、衍生工具（權(quán)證、股指期貨等），債券資產(chǎn)（國債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、現(xiàn)金資產(chǎn)以及中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金投資標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的95%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。

八、基金的投資策略

本基金采取完全復(fù)制法，即完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合,并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。但因特殊情況（如流動(dòng)性原因）導(dǎo)致無法獲得足夠數(shù)量的股票時(shí)，或者因?yàn)榉�律法�?guī)的限制無法投資某只股票時(shí)，基金管理人將采用其他指數(shù)投資技術(shù)適當(dāng)調(diào)整基金投資組合，以達(dá)到跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。

如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過正常范圍的，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。

本基金可投資股指期貨和其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許的衍生金融產(chǎn)品，如權(quán)證以及其他與標(biāo)的指數(shù)或標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股相關(guān)的衍生工具。本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，主要選擇流動(dòng)性好、交易活躍的股指期貨合約。本基金力爭(zhēng)利用股指期貨的杠桿作用，降低股票倉位頻繁調(diào)整的交易成本和跟蹤誤差，達(dá)到有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。

① 股指期貨投資策略

本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，主要選擇流動(dòng)性好、交易活躍的股指期貨合約。本基金力爭(zhēng)利用股指期貨的杠桿作用，降低股票倉位頻繁調(diào)整的交易成本和跟蹤誤差，達(dá)到有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。

② 權(quán)證投資策略

權(quán)證為本基金輔助性投資工具。權(quán)證的投資原則為有利于基金資產(chǎn)增值、控制風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)保值和鎖定收益。

③ 資產(chǎn)支持證券投資策略

本基金綜合考慮市場(chǎng)利率、發(fā)行條款支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量等因素，主要從資產(chǎn)池信用狀況、違約相關(guān)性歷史記錄和損失比例證券的增強(qiáng)方 從資產(chǎn)池信用狀況、違約相關(guān)性歷史記錄和損失比例證券的增強(qiáng)方式、利差補(bǔ)償程度等方面對(duì)資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)與收益狀況進(jìn)行評(píng)估，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的情況下，確定資產(chǎn)合理配置比例，在保證資產(chǎn)安全性的前提條件下，以期獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定收益。

1、決策依據(jù)

有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和標(biāo)的指數(shù)的相關(guān)規(guī)定是基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)的決策依據(jù)。

2、投資管理體制

本基金管理人實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理團(tuán)隊(duì)制。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)決定有關(guān)指數(shù)重大調(diào)整的應(yīng)對(duì)決策、其他重大組合調(diào)整決策以及重大的單項(xiàng)投資決策；基金經(jīng)理決定日常指數(shù)跟蹤維護(hù)過程中的組合構(gòu)建、調(diào)整決策以及每日申購贖回清單的編制決策。

3、投資程序

研究、決策、組合構(gòu)建、交易、評(píng)估、組合維護(hù)的有機(jī)配合共同構(gòu)成了本基金的投資管理程序。嚴(yán)格的投資管理程序可以保證投資理念的正確執(zhí)行，避免重大風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

（1）研究：指數(shù)投資研究小組依托公司整體研究平臺(tái)，整合內(nèi)部信息以及券商等外部研究力量的研究成果開展標(biāo)的指數(shù)跟蹤、成份股公司行為等相關(guān)信息的搜集與分析、流動(dòng)性分析、誤差及其歸因分析等工作，撰寫研究報(bào)告，作為基金投資決策的重要依據(jù)。

（2）投資決策：投資決策委員會(huì)依據(jù)指數(shù)投資研究小組提供的研究報(bào)告，定期召開或遇重大事項(xiàng)時(shí)召開投資決策會(huì)議，決策相關(guān)事項(xiàng)�；�金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)的決議，每日進(jìn)行基金投資管理的日常決策。

（3）組合構(gòu)建：根據(jù)標(biāo)的指數(shù)相關(guān)信息，結(jié)合內(nèi)部指數(shù)投資研究，基金經(jīng)理主要以指數(shù)復(fù)制法構(gòu)建組合。在追求跟蹤誤差最小化的前提下，基金經(jīng)理將采取適當(dāng)指數(shù)投資的方法，以降低投資成本、控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

（4）交易執(zhí)行：集中交易室負(fù)責(zé)具體的交易執(zhí)行，同時(shí)履行一線監(jiān)控的職責(zé)。

（5）投資績(jī)效評(píng)估：風(fēng)險(xiǎn)管理部門定期和不定期對(duì)基金進(jìn)行投資績(jī)效評(píng)估，并提供相關(guān)報(bào)告�？�(jī)效評(píng)估能夠確認(rèn)組合是否實(shí)現(xiàn)了投資預(yù)期、組合誤差的來源及投資策略成功與否，基金經(jīng)理可以據(jù)此檢討投資策略，進(jìn)而調(diào)整投資組合。

（6）組合監(jiān)控與調(diào)整：基金經(jīng)理將跟蹤標(biāo)的指數(shù)變動(dòng)情況，并結(jié)合成份股基本面情況、成份股公司行為、流動(dòng)性狀況、本基金申購和贖回的現(xiàn)金流量以及組合投資績(jī)效評(píng)估的結(jié)果等，對(duì)投資組合進(jìn)行監(jiān)控和調(diào)整，密切跟蹤業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。

基金管理人在確�；�金份額持有人利益的前提下有權(quán)根據(jù)環(huán)境變化和實(shí)際需要對(duì)上述投資程序做出調(diào)整，并在基金招募說明書及其更新中公告。

九、基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

本基金的標(biāo)的指數(shù)為富時(shí)中國A50指數(shù)，業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為富時(shí)中國A50指數(shù)收益率。如果指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)變更或者停止上述標(biāo)的指數(shù)編制及發(fā)布，或者上述標(biāo)的指數(shù)由其他指數(shù)代替，或由于指數(shù)編制方法等重大變更導(dǎo)致上述指數(shù)不宜繼續(xù)作為標(biāo)的指數(shù)，或證券市場(chǎng)有其他代表性更強(qiáng)、更適合投資的指數(shù)推出時(shí)，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，通過適當(dāng)?shù)某绦蜃兏�本基金的�?biāo)的指數(shù)，并同時(shí)更換本基金的基金名稱與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。若標(biāo)的指數(shù)變更對(duì)基金投資無實(shí)質(zhì)性影響（包括但不限于編制機(jī)構(gòu)變更、指數(shù)更名等）且在不損害持有人利益的前提下，無需召開基金份額持有人大會(huì)，基金管理人可在取得基金托管人同意后變更標(biāo)的指數(shù)，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并及時(shí)公告。

十、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本基金屬股票型證券投資基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。

十一、基金投資組合報(bào)告

基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

本基金托管人中國銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2019年7月15日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2019年6月30日（“報(bào)告期末”），本報(bào)告所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

1. 報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況

■

注：股票投資的公允價(jià)值包含可退替代款的估值增值。

2. 報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

(1) 報(bào)告期末指數(shù)投資按行業(yè)分類的股票投資組合

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(2) 報(bào)告期末積極投資按行業(yè)分類的股票投資組合

■

3. 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)

(1) 報(bào)告期末指數(shù)投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)

■

(2) 報(bào)告期末積極投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票投資明細(xì)

■

注：報(bào)告期末，本基金僅持有上述2支積極投資股票。

4. 報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合

報(bào)告期末，本基金未持有債券。

5. 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)

報(bào)告期末，本基金未持有債券。

6. 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)

報(bào)告期末，本基金未持有資產(chǎn)支持證券。

7. 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)

報(bào)告期末，本基金未持有貴金屬投資。

8. 報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)

報(bào)告期末，本基金未持有權(quán)證。

9. 報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

報(bào)告期內(nèi)，本基金未參與股指期貨交易。

10. 報(bào)告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

報(bào)告期內(nèi)，本基金未參與國債期貨交易。

11. 投資組合報(bào)告附注

(1) 聲明本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形

（1）2018年7月9日, 中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布深圳保監(jiān)局二〇一八年行政處罰信息主動(dòng)公開事項(xiàng)（十三）深保監(jiān)罰 〔2018〕23號(hào)，2018年7月5日因招商銀行股份有限公司違反《中華人民共和國保險(xiǎn)法》第一百三十一條第（一）項(xiàng)規(guī)定，根據(jù)該法第一百六十五條予以處罰，罰款30萬元。

2018年12月7日, 中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布行政處罰信息公開表（銀保監(jiān)銀罰決字〔2018〕8號(hào)），對(duì)中國民生銀行股份有限公司內(nèi)控管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則，同業(yè)投資違規(guī)接受擔(dān)保等違規(guī)事實(shí)，于2018年11月9日作出行政處罰決定，罰款3160萬元。2018年12月7日, 中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布行政處罰信息公開表（銀保監(jiān)銀罰決字〔2018〕5號(hào)），對(duì)中國民生銀行股份有限公司貸款業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則的違規(guī)事實(shí)，于2018年11月9日作出行政處罰決定，罰款200萬元。

2018年8月1日, 中國人民銀行發(fā)布銀反洗罰決字【2018】1號(hào)-5號(hào)，于2018年7月26日作出行政處罰決定，對(duì)上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第（一）項(xiàng)規(guī)定，處以50萬元罰款；未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第（二）項(xiàng)規(guī)定，處以30萬元罰款；未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第（三）項(xiàng)規(guī)定，處以50萬元罰款；存在與身份不明的客戶進(jìn)行交易的行為，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第（四）項(xiàng)規(guī)定，處以40萬元罰款；對(duì)浦發(fā)銀行(600000,股吧)合計(jì)處以170萬元罰款，并根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)和第（四）項(xiàng)規(guī)定，對(duì)相關(guān)責(zé)任人共處以18萬元罰款。

本基金投資于 “招商銀行(600036,股吧)（600036）”、“民生銀行（600016）”、“浦發(fā)銀行（600000）”的決策程序說明：本基金投資目標(biāo)為緊密跟蹤業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化，招商銀行、民生銀行、浦發(fā)銀行為標(biāo)的指數(shù)的成份股，本基金投資于 “招商銀行”、“民生銀行”、“浦發(fā)銀行”股票的決策流程，符合公司投資管理制度的相關(guān)規(guī)定。

（2）報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券中，其他七名證券發(fā)行主體無被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰。

(2)

本基金投資的前十名股票中，沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫之外的股票。

(3) 其他資產(chǎn)構(gòu)成

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(4) 報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

報(bào)告期末，本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

(5) 報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

①報(bào)告期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說明

報(bào)告期末，本基金指數(shù)投資的前十名股票中不存在流通受限情況。

②報(bào)告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明

■

十二、基金的業(yè)績(jī)

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益�；�金的過往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

（一） 本報(bào)告期基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較

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（二） 自基金合同生效以來基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較

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圖：嘉實(shí)富時(shí)中國A50ETF基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率

的歷史走勢(shì)對(duì)比圖

（2017年7月3日至2019年6月30日）

注：按基金合同和招募說明書的約定，本基金自基金合同生效日起6個(gè)月內(nèi)為建倉期，建倉期結(jié)束時(shí)本基金的各項(xiàng)投資比例符合基金合同（十三（二）投資范圍和（七）投資限制）的有關(guān)約定。

十三、基金的費(fèi)用與稅收

（一） 與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用

1、基金費(fèi)用的種類

（1） 基金管理人的管理費(fèi)；

（2） 基金托管人的托管費(fèi)；

（3） 基金管理人與標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商簽訂的相應(yīng)指數(shù)許可協(xié)議約定的指數(shù)使用費(fèi)

（4） 《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；

（5） 《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟或仲裁費(fèi)；

（6） 基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

（7） 因基金的證券、期貨交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費(fèi)用（包括但不限于經(jīng)手費(fèi)、印花稅、證管費(fèi)、過戶費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、券商傭金、權(quán)證交易的結(jié)算費(fèi)及其他類似性質(zhì)的費(fèi)用等）；

（8） 基金資產(chǎn)的銀行匯劃費(fèi)用；

（9） 基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；

（10） 基金的上市初費(fèi)和月費(fèi)；

（11） 按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

2、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

（1） 基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.5%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×0.5%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人和基金托管人雙方核對(duì)后，由基金托管人于次月前3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。

（2） 基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.1%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人和基金托管人雙方核對(duì)后，由基金托管人于次月前3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，順延至最近可支付日支付。

（3）基金合同生效后標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)

本基金按照基金管理人與標(biāo)的指數(shù)許可方所簽訂的指數(shù)使用許可協(xié)議中所規(guī)定的指數(shù)許可使用費(fèi)計(jì)提方法支付指數(shù)許可使用費(fèi)。其中，基金合同生效前的許可使用固定費(fèi)不列入基金費(fèi)用。

根據(jù)基金管理人與標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商簽訂的相應(yīng)指數(shù)許可使用協(xié)議的規(guī)定，指數(shù)使用許可費(fèi)按基金管理費(fèi)的10%計(jì)提。本基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.5%年費(fèi)率計(jì)提，因此指數(shù)許可使用費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

H=E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)

H 為每日計(jì)提的指數(shù)使用許可費(fèi)

E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金合同生效后的指數(shù)許可使用費(fèi)按日計(jì)提，按季支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次季前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，由基金管理人根據(jù)指數(shù)使用許可協(xié)議所規(guī)定的方式支付給標(biāo)的指數(shù)許可方。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。

如果指數(shù)使用許可協(xié)議約定的指數(shù)許可使用費(fèi)的計(jì)算方法、費(fèi)率和支付方式等發(fā)生調(diào)整，本基金將采用調(diào)整后的方法或費(fèi)率計(jì)算指數(shù)使用費(fèi)�；�金管理人應(yīng)在招募說明書及其更新中披露基金最新適用的方法。

上述“1、基金費(fèi)用的種類中第（4）－（11）項(xiàng)費(fèi)用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

（二） 與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用

投資者在申購或贖回基金份額時(shí)，申購贖回代理機(jī)構(gòu)可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。

除管理費(fèi)、托管費(fèi)、指數(shù)許可使用費(fèi)之外的基金費(fèi)用，由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。

（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。

（四）基金稅收

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

十四、對(duì)招募說明書更新部分的說明

本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求，結(jié)合本基金管理人在本基金合同生效后對(duì)本基金實(shí)施的投資經(jīng)營情況，對(duì)本基金原招募說明書進(jìn)行了更新。主要更新內(nèi)容如下：

1.在“重要提示”部分：明確本次更新招募說明書更新的主要內(nèi)容。

2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金經(jīng)理的相關(guān)信息。

嘉實(shí)基金管理有限公司

2019年9月30日