罕見一舉處罰5家私募，私募業(yè)迎重磅監(jiān)管！挪用基金財(cái)產(chǎn)拆東墻補(bǔ)西墻，利益輸送…均在重罰之列

　　7月12日，中國證監(jiān)會一舉對5宗私募基金違法案件作出了行政處罰，分別是北京豐利挪用私募基金財(cái)產(chǎn)案，復(fù)航投資利益輸送案，盛世股權(quán)違規(guī)案，恒兆源投資違規(guī)案，四川昊宸違規(guī)案，5家私募合計(jì)被罰沒296.34萬元。

　　私募基金頻頻暴雷的背后，折射出不少私募在合規(guī)和風(fēng)控上依舊存在不少問題。

　　2019年，證監(jiān)會對私募基金的監(jiān)管不斷加強(qiáng)，一方面對私募基金開展專項(xiàng)檢查，一方面要求私募基金自查。

　　近日，北京證監(jiān)局下發(fā)《關(guān)于開展2019年北京轄區(qū)私募基金管理人自查工作的通知》，要求轄區(qū)內(nèi)的私募自查，8月31日前向證監(jiān)會北京監(jiān)管局報(bào)送自查文件。

　　5家私募被罰，合計(jì)罰沒近300萬

　　7月12日，證監(jiān)會在官網(wǎng)公布了5家私募的違法案件，并進(jìn)行了行政處罰，5家私募合計(jì)被罰沒296.34萬元。

　　值得注意的是，5家私募的違法行為多樣并且比較具有代表性，有挪用基金財(cái)產(chǎn)、涉及利益輸送，股權(quán)違規(guī)、違規(guī)宣傳私募產(chǎn)品以及承諾保本保收益等。

　　其中，北京豐利挪用私募基金財(cái)產(chǎn)案中，據(jù)證監(jiān)會查明，北京豐利的長安豐利24號因跌破止損線被停止交易，北京豐利為恢復(fù)長安豐利24號交易權(quán)限，通過偽造文件簽字、偽造印章等手段，挪用豐利經(jīng)證及豐利久贏4240萬元為長安豐利24號補(bǔ)資的行為，構(gòu)成挪用基金財(cái)產(chǎn)的行為。

　　最終，證監(jiān)會依法對北京豐利挪用私募基金財(cái)產(chǎn)案作出行政處罰，對北京豐利責(zé)令改正，并處以100萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員毛鳳麗、張永輝給予警告，并分別處以30萬元罰款。

　　富航投資利益輸送案中，則是富航投資作為華泰資管計(jì)劃的投資顧問，控制富航1號與華泰資管計(jì)劃相互成交，為其管理的富航1號進(jìn)行利益輸送，構(gòu)成利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為。

　　最終，證監(jiān)會依法對富航投資利益輸送案作出行政處罰，對富航投資責(zé)令改正，沒收違法所得7.34萬元，并處以80萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員岳偉給予警告，暫�；�金從業(yè)資格3年，并處以20萬元罰款，對其他直接責(zé)任人員李博亞給予警告，暫�；�金從業(yè)資格2年，并處以10萬元罰款。

　　盛世股權(quán)案中，盛世股權(quán)存在向合格投資者之外的個人募集資金、向投資者承諾投資本金不受損失或者最低收益、未落實(shí)投資者風(fēng)險(xiǎn)評估要求、未對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級、不按照約定履行職責(zé)等違反私募辦法的行為。

　　最終，廣東證監(jiān)局依法對盛世股權(quán)違規(guī)案作出行政處罰，對盛世股權(quán)給予警告，并處以3萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員梁葆進(jìn)、楊建軍給予警告，并分別處以1萬元罰款。

　　恒兆源投資案中，恒兆源投資存在向不特定對象公開宣傳推介其私募產(chǎn)品、未落實(shí)投資者風(fēng)險(xiǎn)評估要求、未對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級、利用基金財(cái)產(chǎn)為關(guān)聯(lián)企業(yè)提供無息借款等違反私募辦法的行為。

　　最終，廣東證監(jiān)局依法對恒兆源投資違規(guī)案作出行政處罰，對恒兆源投資給予警告，并處以3萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員田鐵勇給予警告，并處以2萬元罰款。

　　四川昊宸案中，四川證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)四川昊宸存在向投資者承諾投資本金不受損失或者最低收益的違反私募辦法的行為。

　　最終，四川證監(jiān)局依法對四川昊宸違規(guī)案作出行政處罰，對四川昊宸責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員何鑫、郭振容給予警告，并分別處以3萬元、2萬元罰款，對其他直接責(zé)任人員董長青給予警告，并處以1萬元罰款。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，將持續(xù)加強(qiáng)對私募基金行業(yè)的監(jiān)管執(zhí)法力度，嚴(yán)厲打擊各類私募基金違法違規(guī)行為，嚴(yán)格督促私募機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員增強(qiáng)法律意識、堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營、重視風(fēng)險(xiǎn)防范，著力規(guī)范私募基金行業(yè)市場秩序，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　監(jiān)管不斷加強(qiáng)，北京展開新一輪自查

　　近期，私募基金的頻頻暴雷的背后，折射出不少私募在合規(guī)和風(fēng)控上依舊存在不少問題。

　　2018年上半年，證監(jiān)會對453家私募機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)檢查，涉及基金4374只，200家存在問題，合計(jì)137家機(jī)構(gòu)遭到處罰，占檢查數(shù)量比例的30.68%。

　　其中，證監(jiān)會對126家存在資金募集、投資運(yùn)作等違規(guī)問題的私募機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施；對5家存在從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益等嚴(yán)重違規(guī)行為的私募機(jī)構(gòu)立案稽查；將6家機(jī)構(gòu)涉嫌違法犯罪線索通報(bào)地方政府或移送公安部門，并對其中2家機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，1家立案稽查。

　　2019年，證監(jiān)會對私募基金的監(jiān)管不斷加強(qiáng)，一方面對私募基金開展專項(xiàng)檢查，一方面要求私募基金自查。

　　自今年年初開始，四川、青島、山西、大連等多地證監(jiān)局紛紛發(fā)布通知，按照證監(jiān)會《關(guān)于開展2019年私募基金專項(xiàng)檢查的通知》。

　　近日，北京證監(jiān)局下發(fā)《關(guān)于開展2019年北京轄區(qū)私募基金管理人自查工作的通知》，要求轄區(qū)內(nèi)的私募基金管理人填寫誠信合規(guī)經(jīng)營承諾書、私募基金業(yè)務(wù)自查專項(xiàng)報(bào)告、自查情況表、私募基金產(chǎn)品明細(xì)表等自查文件進(jìn)行自查。

　　自查對象為截至2019年6月30日已在中國基金業(yè)協(xié)會登記且注冊地位于北京的私募基金管理人。自查時間為自通知下發(fā)之日起至2019年8月31日止。自查文件報(bào)送方面，各私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在2019年8月31日前向中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局報(bào)送自查文件。對于未在期限內(nèi)提交自查文件的私募機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局會商中國基金業(yè)協(xié)會分別采取行政監(jiān)管措施及自律措施。

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