基金業(yè)協(xié)會(huì)一季度處理600余家私募問(wèn)題機(jī)構(gòu)

　　依法依規(guī)強(qiáng)化自律管理 促私募行業(yè)健康發(fā)展

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)一季度處理600余家私募問(wèn)題機(jī)構(gòu)

　　中國(guó)證券報(bào)記者日前獨(dú)家獲悉，2019年一季度，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”）及時(shí)處理600余家私募問(wèn)題機(jī)構(gòu)，在自律管理方面取得豐碩成果。截至一季度末，協(xié)會(huì)已收到專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)119份，推動(dòng)了中介機(jī)構(gòu)切實(shí)發(fā)揮應(yīng)有的作用。

　　專(zhuān)家表示，在深入推進(jìn)全面依法治國(guó)的進(jìn)程中，協(xié)會(huì)依法依規(guī)對(duì)行業(yè)進(jìn)行自律管理，不斷增強(qiáng)自律管理力量，加大對(duì)私募機(jī)構(gòu)的自律管理力度，積極承擔(dān)行業(yè)管理與市場(chǎng)治理的責(zé)任，有助于建立行業(yè)內(nèi)部公平、公開(kāi)、公正的市場(chǎng)環(huán)境，激發(fā)行業(yè)主體活力，提升行業(yè)地位，促進(jìn)行業(yè)的長(zhǎng)期健康發(fā)展。

　　及時(shí)處理600余家問(wèn)題機(jī)構(gòu)

　　中國(guó)證券報(bào)記者了解到，一季度協(xié)會(huì)合計(jì)注銷(xiāo)私募基金管理人登記167家；另有156家滿(mǎn)足注銷(xiāo)條件，目前已啟動(dòng)注銷(xiāo)程序。同時(shí)，協(xié)會(huì)于一季度公告疑似失聯(lián)機(jī)構(gòu)127家，列入異常經(jīng)營(yíng)要求出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)165家。

　　具體來(lái)看，協(xié)會(huì)在強(qiáng)化自律管理方面開(kāi)展了多項(xiàng)工作：一是注銷(xiāo)私募基金管理人登記。2019年一季度，協(xié)會(huì)合計(jì)注銷(xiāo)私募基金管理人登記167家。其中，公告失聯(lián)滿(mǎn)三個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)并提供有效證明材料的98家，被列入異常經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名單3個(gè)月未能提交符合規(guī)定的專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)或不能持續(xù)符合管理人登記要求的69家。同時(shí)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)存156家私募基金管理人滿(mǎn)足注銷(xiāo)條件，協(xié)會(huì)已啟動(dòng)相應(yīng)注銷(xiāo)程序。

　　二是公告疑似失聯(lián)機(jī)構(gòu)。截至一季度末，協(xié)會(huì)累計(jì)發(fā)布二十六批疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)公告，合計(jì)公告失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)635家。其中，一季度發(fā)布兩批次疑似失聯(lián)機(jī)構(gòu)公告，共計(jì)127家。對(duì)于公示滿(mǎn)三個(gè)月且未主動(dòng)聯(lián)系協(xié)會(huì)并提供有效證明材料的私募基金管理人，協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)其私募基金管理人登記。

　　三是異常經(jīng)營(yíng)出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。截至一季度末，協(xié)會(huì)合計(jì)要求484家私募基金管理人限期3個(gè)月出具異常經(jīng)營(yíng)專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)，其中，一季度列入異常經(jīng)營(yíng)165家。依據(jù)《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營(yíng)情形下提交專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)的公告》，私募基金管理人未能在收到通知的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)或不能持續(xù)符合管理人登記要求的，協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)其管理人登記，注銷(xiāo)后不得重新登記；協(xié)會(huì)的書(shū)面通知無(wú)法送達(dá)的，該私募基金管理人將被認(rèn)定為失聯(lián)機(jī)構(gòu)，并按照相關(guān)程序辦理，直至注銷(xiāo)。

　　切實(shí)發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)作用

　　截至2019年一季度末，協(xié)會(huì)已收到專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)119份。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，為深入核查私募基金管理人違規(guī)行為、保護(hù)投資者合法權(quán)益、防止風(fēng)險(xiǎn)外溢，協(xié)會(huì)建立異常經(jīng)營(yíng)出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)工作機(jī)制，要求異常經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)限期3個(gè)月提交專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。

　　從已提交專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)的情況來(lái)看，目前異常經(jīng)營(yíng)出具專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)工作已取得初步成效。部分律師事務(wù)所在經(jīng)過(guò)獨(dú)立查驗(yàn)后，對(duì)于確實(shí)存在異常經(jīng)營(yíng)情形的私募基金管理人，能夠客觀真實(shí)對(duì)機(jī)構(gòu)不能持續(xù)符合管理人登記要求發(fā)表結(jié)論性意見(jiàn)。

　　業(yè)內(nèi)人士指出，仍有律師事務(wù)所未能秉持實(shí)事求是的職業(yè)道德精神，出具與客觀事實(shí)不相符的專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)或所出具的專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏等問(wèn)題。

　　針對(duì)這一情況，協(xié)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，協(xié)會(huì)將積極總結(jié)異常經(jīng)營(yíng)專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)工作過(guò)程中出現(xiàn)的各類(lèi)問(wèn)題，并以問(wèn)題為導(dǎo)向進(jìn)一步完善相關(guān)工作機(jī)制，通過(guò)推動(dòng)市場(chǎng)各參與方進(jìn)行力量博弈的方式，使異常經(jīng)營(yíng)專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)工作發(fā)揮實(shí)效，真正實(shí)現(xiàn)協(xié)會(huì)對(duì)于私募基金行業(yè)扶優(yōu)限劣的自律管理職能。

　　依法履責(zé) 促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展

　　2019年以來(lái)，協(xié)會(huì)不斷增強(qiáng)自律管理力量，加大對(duì)私募機(jī)構(gòu)的自律管理力度，積極承擔(dān)行業(yè)管理與市場(chǎng)治理的責(zé)任。

　　業(yè)內(nèi)人士指出，根據(jù)基金法，協(xié)會(huì)履行的職責(zé)包括八個(gè)方面：一是教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益；二是依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求；三是制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；四是制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)；五是提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)；六是對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；七是依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案；八是協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。

　　“私募基金行業(yè)發(fā)展壯大的過(guò)程中，出現(xiàn)了一些不合規(guī)的現(xiàn)象。行業(yè)自律是為了促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，從數(shù)量向質(zhì)量轉(zhuǎn)變，以更好地服務(wù)客戶(hù)、服務(wù)資本市場(chǎng)�！鄙虾ＷC券基金評(píng)價(jià)研究中心總經(jīng)理劉亦千表示。

　　專(zhuān)家表示，協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律機(jī)構(gòu)，重要的職責(zé)就是對(duì)行業(yè)進(jìn)行自律管理，以規(guī)避不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、損害投資者利益及其他有損行業(yè)形象和行業(yè)各參與方合理利益的行為。這將確保行業(yè)處于公平、公開(kāi)、公正的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，激發(fā)市場(chǎng)主體發(fā)展活力，促進(jìn)行業(yè)長(zhǎng)期健康發(fā)展，并在樹(shù)立行業(yè)形象、提升行業(yè)地位方面發(fā)揮重要作用。

   文章來(lái)源于：中國(guó)證券報(bào) 作者：葉斯琦