2019老鼠倉(cāng)曝光第一案！4年狂賺2000萬(wàn)，資管老總自首，錢給我媽去買理財(cái)了

　　最近，北京法院公開(kāi)了一份“老鼠倉(cāng)”內(nèi)幕交易案裁決書。

　　北京一家某資產(chǎn)管理公司，其權(quán)益投資部總經(jīng)理李迪，負(fù)責(zé)管理“××分紅”、“××萬(wàn)能”證券賬戶期間，違反規(guī)定，使用三個(gè)證券賬戶，買賣相同股票245只，累計(jì)趨同交易金額18億余元，從中獲利人民幣2060萬(wàn)余元。

　　內(nèi)幕交易近4年后，李迪投案自首，被判處有期徒刑三年，緩刑五年。

　　此前，2018年12月底曾曝光一公募基金"老鼠倉(cāng)"案件，此次是2019年以來(lái)第一例公開(kāi)曝光的"老鼠倉(cāng)"案件。

　　管理上億資金

　　北京法院審判信息網(wǎng)日前披露了一起內(nèi)幕交易案的判決文書。該案由北京市第二中級(jí)人民法院審理。

　　被告李迪，男，1979年生人，2012年7月至2016年3月在某資產(chǎn)公司權(quán)益投資部任職。

　　不過(guò)，裁決文書沒(méi)有披露李迪曾就職的資產(chǎn)公司名稱，只顯示該資產(chǎn)公司“其系由××保險(xiǎn)公司與××實(shí)業(yè)公司共同發(fā)起，經(jīng)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司�！�

　　李迪的工作經(jīng)歷如下：

　　具有從事一般證券業(yè)務(wù)的資格

　　2012年7月1日至2013年6月21日任股票投資部股票投資經(jīng)理；

　　2013年6月21日至2015年9月24日擔(dān)任權(quán)益投資部副總經(jīng)理；

　　2015年9月24日至2016年5月31日擔(dān)任權(quán)益投資部總經(jīng)理，后離職。

　　李迪任職期間，對(duì)其有管理操作權(quán)限的投資賬戶，有權(quán)通過(guò)交易指令進(jìn)行股票交易操作。

　　據(jù)同事的證詞，李迪主要工作職責(zé)就是對(duì)自己負(fù)責(zé)的投資賬戶進(jìn)行股票投資，李迪負(fù)責(zé)過(guò)××分紅、××萬(wàn)能兩個(gè)產(chǎn)品中的部分權(quán)益投資。

　　據(jù)李迪的口供：

　　2011年3月，我進(jìn)入××資產(chǎn)管理中心（××資產(chǎn)的前身）擔(dān)任高級(jí)投資經(jīng)理，負(fù)責(zé)股權(quán)類投資。

　　2012年5月，××資產(chǎn)公司成立，我在權(quán)益投資部擔(dān)任投資經(jīng)理。

　　2013年6月，擔(dān)任副總經(jīng)理，2015年擔(dān)任總經(jīng)理，2016年5月份辭職。

　　權(quán)益投資部投資經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理在工作職責(zé)方面基本上沒(méi)有變化，主要是管理具體賬戶，我的工作職責(zé)是管理公司授權(quán)我管理的證券賬戶進(jìn)行股票交易。

　　我們公司是投資經(jīng)理負(fù)責(zé)制，就是自己管理自己的賬戶，沒(méi)有互相的交叉，每個(gè)人都有各自登錄密碼。我管理的賬戶選定股票操作下單是通過(guò)恒生系統(tǒng)，選定的股票來(lái)自公司的股票池，股票池是通過(guò)研究部負(fù)責(zé)建立的，投資經(jīng)理可以在股票池范圍內(nèi)自主決定選定股票下單。

　　我任職期間管理過(guò)“××分紅”、“××萬(wàn)能”投資組合下面的具體賬戶，我的投資權(quán)限從剛?cè)肼殨r(shí)的幾千萬(wàn)到離職前一個(gè)多億。

　　如何內(nèi)幕交易？用海外親戚作掩護(hù)

　　北京市人民檢察院第二分院指控：

　　李迪在擔(dān)任××資產(chǎn)公司權(quán)益投資部經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，負(fù)責(zé)管理“××分紅”、“××萬(wàn)能”證券賬戶期間，利用管理該證券賬戶而掌握的有關(guān)投資股票的名稱、數(shù)量、交易價(jià)格以及買賣時(shí)點(diǎn)等方面的信息，違反規(guī)定。

　　使用其實(shí)際控制的“李某1”、“李某2”、“李某3”三個(gè)證券賬戶，同期于其管理的××資產(chǎn)公司證券賬戶買賣相同股票245只。

　　據(jù)李迪的口供，李某1是他的大舅，目前在美國(guó)定居，李某2是他的小舅，李某3是他的表妹（李某2的女兒）。

　　自2012年7月至2016年4月期間他們?nèi)�人名下的普通證券賬戶和信用證券賬戶都是李迪在使用，從銀行賬戶轉(zhuǎn)入到證券賬戶的資金也都是李迪操作的。

　　為啥選擇這三個(gè)親戚的賬戶，李迪解釋稱：

　　之所以使用他們的證券賬戶是因?yàn)楣�司有明確規(guī)定，用自己或是直系親屬的證券賬戶交易股票需要報(bào)備，我是為了免去不必要的麻煩。

　　當(dāng)初我跟他們說(shuō)我想借用他們的賬戶交易股票，由于都是親戚，而且他們也不用，就將賬戶借給我用了。股票賬戶的交易密碼和關(guān)聯(lián)銀行卡的密碼都是我后來(lái)改的，密碼就我自己知道，密碼都是×××。

　　在工作時(shí)間，用手機(jī)下單

　　獲利兩千多萬(wàn)

　　據(jù)裁決書，李迪一般是用手機(jī)交易下單。一款華為手機(jī)（雙卡）、一款三星手機(jī)（雙卡），兩款手機(jī)都是黑色的。

　　李迪在公司工作的時(shí)間是早8：30至下午5：00，一般李迪在管理公司證券賬戶的同時(shí)，也操作這三個(gè)證券賬戶，有的是在一個(gè)時(shí)間內(nèi)交易同一支股票，有的是交易不同的股票。

　　由于該公司沒(méi)有禁止在工作時(shí)使用手機(jī)，即使李迪用手機(jī)交易股票，部門的同事只會(huì)知道李迪在使用手機(jī)，不知道在交易股票。

　　掙了多少錢呢？?jī)汕Ф嗳f(wàn)。

　　上海證券交易所和深圳證券交易所出具的李迪實(shí)際控制涉案證券賬戶的趨同交易數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)證明：

　　2012年7月至2016年3月間，李迪使用其實(shí)際控制的“李某1”“李某2”“李某3”三個(gè)證券賬戶，先于或同期于其管理操作的××資產(chǎn)公司相關(guān)證券賬戶買賣相同股票。

　　共計(jì)趨同交易股票245只，趨同成交金額18億元，從中獲利2061.76804萬(wàn)元。

　　被證監(jiān)會(huì)稽查發(fā)現(xiàn)

　　清倉(cāng)后把錢都交給母親理財(cái)

　　值得一提的是，李迪是在2016年5月底離職的。

　　據(jù)他的口供，內(nèi)幕交易于2016年被證監(jiān)會(huì)稽查發(fā)現(xiàn)，到了2018年2月才自動(dòng)投案。

　　那么內(nèi)幕交易掙了兩千多萬(wàn)去了哪兒？

　　李迪稱，“2016年證監(jiān)會(huì)稽查找到我后我就把所有的證券賬戶都清倉(cāng)了，盈利后這些錢我都給我媽去買理財(cái)了�！�

　　據(jù)李迪的說(shuō)法，股票掙了錢除了交付購(gòu)買房產(chǎn)保證金120萬(wàn)元，沒(méi)有其他用途。

　　我在2012年至2016年間，證券賬戶盈利的資金除了交付購(gòu)買房產(chǎn)保證金120萬(wàn)元，沒(méi)有其他用途。

　　我購(gòu)買的房子位于海淀區(qū)云會(huì)里遠(yuǎn)流清園×號(hào)樓×層×××，房產(chǎn)總價(jià)是1210萬(wàn)元。

　　資金來(lái)源有父母的300萬(wàn)元，從朋友劉某2那借的300萬(wàn)元，現(xiàn)在已還清，銀行貸款500萬(wàn)元，已經(jīng)還了60萬(wàn)元。

　　法院：情節(jié)特別嚴(yán)重

　　但有自首情節(jié)，對(duì)其減輕處罰并適用緩刑

　　李迪稱，作為證券從業(yè)人員，不應(yīng)該利用自己管理的公司證券賬戶的相關(guān)信息來(lái)操作自己控制的股票賬戶，這些觸犯了法律，我愿意認(rèn)罪。

　　法院認(rèn)為：

　　被告人李迪作為金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，違反規(guī)定，利用通過(guò)職務(wù)便利獲取的本單位擬交易股票情況等未公開(kāi)信息進(jìn)行股票交易，獲取非法利益，情節(jié)特別嚴(yán)重，行為已構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪，依法應(yīng)予懲處。

　　北京市人民檢察院第二分院指控被告人李迪犯利用未公開(kāi)信息交易罪的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，指控的罪名成立，建議的量刑幅度適當(dāng)，被告人李迪對(duì)此沒(méi)有異議，本院對(duì)公訴機(jī)關(guān)的意見(jiàn)予以采納。

　　李迪主動(dòng)投案并能如實(shí)供述犯罪事實(shí)，具有自首情節(jié)，且能認(rèn)罪悔罪，自愿適用認(rèn)罪認(rèn)罰制度，并在本院審理期間主動(dòng)預(yù)交罰金，同時(shí)鑒于宣告緩刑對(duì)其所居住社區(qū)沒(méi)有重大不良影響，故依法對(duì)其減輕處罰并適用緩刑。辯護(hù)人的相關(guān)辯護(hù)意見(jiàn)本院酌予采納。

　　最后判決如下：

　　被告人李迪犯利用未公開(kāi)信息交易罪，判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金人民幣二千一百萬(wàn)元，

　　在案凍結(jié)扣押的人民幣中的二千零六十一萬(wàn)七千六百八十元四角作為違法所得予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)；

　　余款連同在案查封的李迪名下北京市海淀區(qū)云會(huì)里遠(yuǎn)流清園×號(hào)樓×層×××的房產(chǎn)一套的變價(jià)款（扣除銀行貸款）并入罰金項(xiàng)執(zhí)行，上繳國(guó)庫(kù)。

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