隨著私募監(jiān)管不斷趨嚴，一批問題私募正快速被清理！
7月27日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公布了對2家私募的紀律處分決定書，分別是上海鉅澎資管和杭州鯨彩投資。其中，鉅澎資管被公開譴責，暫停私募產(chǎn)品備案6個月；鯨彩投資則被認為不具備持續(xù)經(jīng)營條件，被撤銷登記。2家私募的相關負責人也被公開譴責。
私募嚴監(jiān)管正在升級。就在兩天前，深圳證監(jiān)局還對2家私募及其相關負責人出具了警示函，分別是深圳市金投基金和深圳豐泰創(chuàng)沅私募。近日，協(xié)會還連續(xù)發(fā)布兩則公告，一口氣注銷了19家私募。
鉅澎資管被暫停產(chǎn)品備案6個月
由于部分私募在展業(yè)過程中存在違規(guī)行為，監(jiān)管不斷加大處罰力度。
7月27日，基金業(yè)協(xié)會公布了對上海鉅澎資管的紀律處分決定書。根據(jù)證監(jiān)會上海監(jiān)管局作出的行政處罰決定，鉅澎資管存在違規(guī)行為，具體為：
2017年，鉅澎資管先后發(fā)起成立鉅澎大觀穩(wěn)盈優(yōu)先私募基金1號、2號基金。根據(jù)相關合同約定，鉅澎資管為信息披露義務人；1號基金、2號基金投資于韜韞(北京)投資基金管理有限公司作為普通合伙人暨執(zhí)行事務合伙人的北京韜韞一號產(chǎn)業(yè)投資管理中心(有限合伙)的有限合伙份額。
1號基金和2號基金作為韜韞一號優(yōu)先級有限合伙人出資6億元，韜韞資本作為韜韞一號劣后有限合伙人出資9億元，韜韞一號將兩項出資款合計15億元借款給韜韞資本。但是，鉅澎資管在有關信息披露文件中披露的韜韞一號借款金額與實際借款金額存在重大差異。
上海監(jiān)管局認為，上述基金產(chǎn)品交易結構信息及借款金額信息對投資者了解基金交易決策、收益分配和風險承擔等具有重大影響，屬于可能影響投資者合法權益的重大信息。鉅澎資管未按合同約定如實向投資者披露前述信息，構成未按約定進行信息披露的違規(guī)行為。
對于上述違規(guī)行為，協(xié)會決定對上海鉅澎資管進行公開譴責，暫停私募產(chǎn)品備案6個月。時任上海鉅澎資管的總經(jīng)理朱俊杰也被協(xié)會采取公開譴責的處罰。
據(jù)之前媒體報道，上述鉅澎大觀基金因為層層嵌套踩雷恒大地產(chǎn)回A股上市項目，最終導致近300位投資人損失慘重。2021年2月15日，鉅澎大觀基金到期清算，投資人的本金及投資收益一直不見蹤影。
基金業(yè)協(xié)會備案數(shù)據(jù)顯示，上海鉅澎資管成立于2015年6月，于2015年11月在協(xié)會登記備案，注冊資本1000萬元，為私募股權、創(chuàng)投類基金管理人，全職員工數(shù)量2人，管理規(guī)模區(qū)間為20億-50億元，實控人為胡天翔，曾先后在花旗銀行、匯豐銀行、摩根士丹利等產(chǎn)品部門任職。
目前，上海鉅澎資管有多條異常信息，包括未按要求按時提交經(jīng)審計的年度財務報告、未按要求進行產(chǎn)品更新或重大事項更新累計2次及以上、為投資者開立查詢賬號的比率低于50%、超過6個月未完成清算的私募基金、全職員工數(shù)量少于5人等。
此外，上海鉅澎資管于2022年7月18日被上海證監(jiān)局作出給予警告，并處以3萬元罰款的行政處罰。
牽涉巨鯨系，鯨彩投資被撤銷登記
另一家被協(xié)會處罰的私募杭州鯨彩投資，則與此前的“巨鯨系”有牽連。
今年4月，“巨鯨系”3家公司杭州巨鯨資產(chǎn)、杭州巨鯨道勝資產(chǎn)、杭州巨鯨財富，因存在的問題突出一同被罰，均被協(xié)會進行公開譴責。其中，杭州巨鯨資產(chǎn)被暫停受理私募產(chǎn)品備案12個月，杭州巨鯨道勝資產(chǎn)和杭州巨鯨財富分別被暫停6個月。
經(jīng)查，杭州鯨彩投資存在以下違規(guī)行為:
一是辦公場所不獨立。鯨彩投資與杭州巨鯨資產(chǎn)管理有限公司、杭州巨鯨財富管理有限公司實際辦公地均為“浙江省杭州市西湖區(qū)求是路8號公園大廈南樓1503室”。該行為違反了《私募基金管理人登記須知》第二條第三項的規(guī)定。
二是人員配置不符合要求。鯨彩投資目前在崗員工僅為執(zhí)行事務合伙人郭春紅一人，違反了《私募基金管理人登記須知》第三條第六項的規(guī)定。
三是高管任職不符合要求。鯨彩投資的執(zhí)行事務合伙人與合規(guī)風控負責人均為郭春紅，違反了《私募基金管理人登記須知》第三條第四項的規(guī)定。
根據(jù)協(xié)會的自律檢查結果，鯨彩投資辦公場所不獨立，目前僅執(zhí)行事務合伙人郭春紅一名工作人員，其同時兼任合規(guī)風控負責人，不滿足私募基金管理人關于辦公場所、員工人數(shù)、高管任職要求等基本條件，已經(jīng)明顯不符合私募基金管理人登記要求，不具備持續(xù)經(jīng)營條件。
最終，杭州鯨彩投資被協(xié)會撤銷登記；郭春紅則被公開譴責。
2家私募被出具警示函
就在兩天前，深圳證監(jiān)局還對2家私募及其相關負責人進行了處罰，分別是深圳市金投基金和深圳豐泰創(chuàng)沅私募。
深圳證監(jiān)局稱，經(jīng)查，金投基金在從事私募基金業(yè)務活動中，未按照合同約定向部分投資者披露其石墨1號私募股權投資基金和鼓金1號私募股權投資基金自成立以來的季度報告和年度報告，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條的規(guī)定。
豐泰創(chuàng)沅私募在從事私募基金業(yè)務活動中，存在以下問題：國澳礦業(yè)基金募集完成后未及時在協(xié)會辦理備案手續(xù)；未對國鑫互聯(lián)網(wǎng)、創(chuàng)沅豐潤、國澳礦業(yè)等3只基金產(chǎn)品進行風險評級；未留存國鑫互聯(lián)網(wǎng)、創(chuàng)沅豐潤等兩只私募基金產(chǎn)品投資者的資產(chǎn)收入證明文件。上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條第一款、第十七條、第二十六條的相關規(guī)定。
據(jù)此，深圳證監(jiān)局決定對金投基金和豐泰創(chuàng)沅私募采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。同時，2家公司的相關責任人也采取出具警示函措施。
值得注意的是，私募嚴監(jiān)管正在升級。7月15日，協(xié)會連續(xù)發(fā)布2則公告，一口氣注銷了19家私募。中基協(xié)強調(diào)，已注銷的私募基金管理人和相關當事人，應當根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、協(xié)會相關自律規(guī)則和基金合同約定，妥善處置在管基金財產(chǎn)，依法保障投資者的合法利益。
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