近日，證監(jiān)會北京監(jiān)管局在一份北京轄區(qū)基金公司監(jiān)管情況通報內，通報了三家基金公司以及一家基金子公司的基金銷售業(yè)務違規(guī)情況，以及相應處罰。
據21世紀經濟報道記者了解，這份監(jiān)管通報為6月28日發(fā)出。21世紀經濟報道掌握的信息顯示，本次北京局發(fā)布的處罰名單，部分與本報之前獨家報道的“基金銷售亂象調查”系列報道有關。
根據通報，案例一為基金銷售業(yè)務內部控制缺失。
A 基金公司將基金銷售規(guī)模與證券公司席位交易量掛鉤，將銷售人員的業(yè)績激勵與新發(fā)基金的銷售量直接掛鉤，且銷售費用管控機制不健全，存在大量金額的銷售費用通過地鐵一次性充值 票據報銷的情形。
監(jiān)管機構依法對A公司采取責令改 正的行政監(jiān)管措施，對A公司合規(guī)負責人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
案例二為基金宣傳推介違規(guī)。
B基金公司在銷售旗下某基金過程中，未能確保宣傳推介材料真實、準確，將基金經理擔任研究員、基金經理助理的從業(yè)經驗均算作投資經驗，致使宣傳推介材料中顯示的基金經理投資經驗與其實際投資經驗不符;基金宣傳推介材料中所有基金業(yè)績表現數據均來源于wind，未經基金托管人復核或者摘取自基金定期報告;在宣傳相關基金業(yè)績時，未使用可比的數據來源、統(tǒng)計方法和比較期間，有關數據來源、統(tǒng)計方法不滿足公平、準確、具有關聯性的要求。
監(jiān)管機構對B公司 采取了責令改正的行政監(jiān)管措施，對直接責任人采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。
案例三則是銷售業(yè)務不規(guī)范。
C基金公司內部控制制度不完善，未建立規(guī)范的銷售業(yè)務流程，存在允許直銷業(yè)務人員代投資者填寫銷售業(yè)務表單中風險揭示相關重要內容的情況;未有效執(zhí)行基金銷售人員培訓制度，缺少對基金銷售人員行為規(guī)范的檢查和監(jiān)督;銷售適用性執(zhí)行不到位，存在未就個別投資者風險承受能力低于資管計劃風險等級的事項向投資者確認、投資者風險測評問卷填寫不完整、未對高齡投資者風險承受能力做充分調查的情況。
監(jiān)管機構對C公司采取責令改正、改正期間暫停私募資產管理業(yè)務的行政監(jiān)管措施，對C公司的總經理、合規(guī)負責人以及直接責任人采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。
案例四則是違規(guī)宣傳預期收益率。
D基金子公司于2017年4月發(fā)行成立某資管計劃，根據資產管理合同的約定，該資管計劃按照1元每份額的固定價格開放申贖，且收益分配方式為:“本計劃按季度支付股權維持費，對于認購份額在100萬份至300萬份之間的委托人，按照年費率7.8%及當季實際持有天數支付當季的股權維持費......”。此外，公司制作的產品宣傳推介材料直接將“股權維持費”替代為“年化收益率”進行報價宣傳。
通報指出，該資管計劃具有固定收益產品性質，D公司以股權維持費的形式變相宣傳預期收益率，違反了相關規(guī)定，監(jiān)管機構依法對D公司采取責令改正并暫停特定客戶資產管理計劃備案三個月的行政監(jiān)管措施。
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