聚焦3.15 |基金公司風(fēng)險(xiǎn)檔案：10家公募觸紅線12次，東吳基金、農(nóng)銀匯理罰單居首位，7家公司因未依法履行職責(zé)遭罰

　　一年一度的“3.15國(guó)際消費(fèi)者權(quán)益日”即將來(lái)臨，伴隨經(jīng)濟(jì)的快速成長(zhǎng)，老百姓(603883,股吧)對(duì)金融消費(fèi)的相關(guān)產(chǎn)品、服務(wù)質(zhì)量要求越來(lái)越高。近兩年在監(jiān)管大洗牌下，金融行業(yè)規(guī)范發(fā)展成效漸趨明顯，但還是不乏一些機(jī)構(gòu)抱著僥幸心理，知法犯法，屢屢觸碰監(jiān)管紅線，損害金融消費(fèi)者的權(quán)益。

　　時(shí)值315國(guó)際消費(fèi)者權(quán)益日到來(lái)之際，為了更好地維護(hù)金融消費(fèi)者的合法權(quán)益，推動(dòng)金融機(jī)構(gòu)提升服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)效率，和訊網(wǎng)特以公募基金為例，梳理近一年多來(lái)公募基金違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，幫助投資者進(jìn)一步增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力、自我保護(hù)意識(shí)和責(zé)任承擔(dān)意識(shí)，也希望金融行業(yè)生態(tài)愈加良性發(fā)展。

　　據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2019年1月至今共有10家公募基金遭到來(lái)自監(jiān)管部門的處罰12次。

　　其中東吳基金及農(nóng)銀匯理基金遭到處罰兩次。其中東吳基金于2019年6月3日因內(nèi)部制度不完善，違規(guī)經(jīng)營(yíng)遭到中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海證監(jiān)局責(zé)令改正并暫�；蛉∠�相關(guān)資格；2019年8月27日，因未依法履行職責(zé)，東吳基金再次遭到中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海證監(jiān)局責(zé)令改正并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取出具警示函措施。農(nóng)銀匯理基金2019年至今的第一次處罰則起始于2019年3月10日，基金助理劉嘉慶因違規(guī)炒股被中國(guó)證監(jiān)會(huì)青島證監(jiān)局罰款10萬(wàn)；2019年82日，農(nóng)銀慧理基金信息技術(shù)部總經(jīng)理徐華因獲取未公開信息交易股票遭到中國(guó)證監(jiān)會(huì)青島證監(jiān)局處罰。

　　除東吳基金外，其余公司受罰次數(shù)皆僅有一次，其中因未依法履行相關(guān)職責(zé)和責(zé)任遭到處罰的公司多達(dá)7家。除上述的東吳基金外，分別為泰達(dá)宏利基金于2019年8月24日因未依法履行職責(zé)遭到中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京證監(jiān)局責(zé)令改正；金元順安基金2019年3月26日因未依法履行職責(zé)遭到中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海證監(jiān)局責(zé)令改正并對(duì)公司相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管談話措施；嘉合基金2019年3月26日因未依法履行責(zé)任被中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局公司出具警示函；中科沃土基金2019年3月28日因未依法履行職責(zé)中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東證監(jiān)局責(zé)令改正；恒越基金于2019年8月28日因未依法履行職責(zé)遭到中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正并暫停或取消相關(guān)資格；光大保德信基金2019年3月30日因未依法履行職責(zé)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海證監(jiān)局責(zé)令改正。

　　剩余兩家中匯豐晉信基金于2019年3月27日因某份宣傳推介材料問題遭到中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海證監(jiān)局采取監(jiān)管談話措施；九泰基金2019年4月15日因違規(guī)減持廣西柳州醫(yī)藥股份自查違規(guī)。

　　以下為本次3.15基金公司風(fēng)險(xiǎn)檔案：