洞察|南京證券子公司富安達(dá)基金違反資管業(yè)務(wù)繳納行政和解金180萬元 新任董事長李劍鋒曾任富安達(dá)基金總經(jīng)理

　　1月20日，證監(jiān)會(huì)公告稱，上海司度、富安達(dá)基金、千石資本等5家公司及其相關(guān)工作人員，就其涉嫌違反賬戶管理有關(guān)規(guī)定以及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的案件，向證監(jiān)會(huì)申請行政和解。

　　富安達(dá)基金涉嫌違反資管業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定

　　近日，證監(jiān)會(huì)與上述申請人達(dá)成行政和解，五家申請人交納行政和解金。其中，上海司度繳納人民幣6.7億元、富安達(dá)基金繳納人民幣180萬元，并按協(xié)議要求采取了必要措施加強(qiáng)公司的內(nèi)控管理，證監(jiān)會(huì)依照規(guī)定終止對(duì)申請人有關(guān)行為的調(diào)查、審理程序。

　　2015年1月1日至2015年7月31日期間，上海司度委托資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，并控制、使用資產(chǎn)管理計(jì)劃開立的賬戶進(jìn)行了交易，其行為涉嫌違反賬戶管理使用的有關(guān)規(guī)定。

　　此外，該公司獲得了美國機(jī)構(gòu)投資者雜志評(píng)選的2015年度最佳股票型對(duì)沖基金管理者和年度最佳機(jī)構(gòu)對(duì)沖基金管理者。前美聯(lián)儲(chǔ)主席伯南克于2015年4月宣布出任該對(duì)沖基金高級(jí)顧問，任職至今，為Citadel的投資委員會(huì)分析全球經(jīng)濟(jì)和金融問題。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，富安達(dá)基金、千石資本等四家公司為滿足上海司度交易需求，為其設(shè)立資產(chǎn)管理計(jì)劃，供委托人控制、使用，其行為涉嫌違反資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

　　新董事長李劍鋒曾任富安達(dá)基金總經(jīng)理

　　天眼查顯示，富安達(dá)基金第一大股東為南京證券，持股比例為49%。

　　然而，證監(jiān)會(huì)發(fā)布該項(xiàng)公告不久，南京證券方面也同時(shí)公告稱，于1月20日召開了第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議，審議通過了選舉公司董事長及變更公司總裁的議案。據(jù)公告，步國旬因年齡原因?qū)⒉辉贀?dān)任公司董事長職務(wù)，現(xiàn)任總裁李劍鋒將接任董事長并不再擔(dān)任總裁職務(wù)，現(xiàn)任副總裁夏宏建將就任公司總裁。

　　據(jù)悉，李劍鋒任職公司董事長、夏宏建任職公司總裁等事項(xiàng)，將在報(bào)監(jiān)管部門審核無異議后正式生效。李劍鋒1965年10月出生，1992年進(jìn)入南京證券工作，2003年至2011年期間任公司副總裁，先后分管資管、投資、固定收益、研究等業(yè)務(wù)，2011年至2013年期間任富安達(dá)基金管理公司總經(jīng)理，2014年起任公司總裁。

　　事實(shí)上，過去一年，南京證券因保薦業(yè)務(wù)和股票質(zhì)押業(yè)務(wù)開展過程中存在問題分別收到監(jiān)管的罰單。由此可見，南京證券及其子公司富安達(dá)基金對(duì)風(fēng)控的重視程度明顯不足，長此以往風(fēng)險(xiǎn)或?qū)⒉粩嗬鄯e，新任董事長李劍鋒身上的擔(dān)子自然也不會(huì)輕松。