洞察|前中郵基金經(jīng)理鄧立新“老鼠倉”獲利5507萬元 管理基金虧損嚴重

　　根據(jù)中國庭審公開網(wǎng)公布，11月5日，葫蘆島市中級人民法院再次開庭審理了“鄧立新、孫德鴻、王某利用未公開信息交易罪”一案，案號（2019）遼14刑初51號。經(jīng)認定，鄧立新涉及成交金額34.7億元，非法獲利5507萬元；孫德鴻涉及成交金額16.8億元，非法獲利2927萬余元。但是鄧立新提及獲利金額在3000多萬元，對于5507萬元的獲利金額認定，存在一定的疑問。截至本次庭審結(jié)束，該案還未進行宣判。

　　　鄧立新非法獲利5507萬元

　　經(jīng)審查查明，鄧立新作為金融機構(gòu)從業(yè)人員，在金融機構(gòu)從業(yè)期間，掌握了中郵核心成長基金、中郵核心優(yōu)勢靈活配置基金的標的股票名稱、買賣節(jié)點等非公開信息，利用上述掌握的非公開信息，自2009年3月至案發(fā)前止，單獨或伙同孫德鴻、王某一起操縱上海、北京兩地的12個股票賬戶，先于、同期或稍晚于上述兩只基金買賣相同股票。

　　鄧立新涉及成交金額34.7億元，非法獲利5507萬元；孫德鴻涉及成交金額16.8億元，非法獲利2927萬余元。

　　鄧立新表示，他與孫德鴻是有次坐在一塊的時候，提到可以由他來提供信息，孫德鴻提供操作賬戶，并且約定產(chǎn)生的收益五五分成。鄧立新和孫德鴻各出資200萬元，截至案發(fā)時，鄧立新和孫德鴻還未就收益部分進行分成。自案發(fā)時，雙方共同交易的賬戶共有金額約3000萬元，大部分為現(xiàn)金。其中，400萬元為雙方的初始投入，2500萬元為獲利金額，還有100萬元孫德鴻表示是他自己的錢。

　　基金經(jīng)理大專畢業(yè) 中郵基金業(yè)績平平

　　鄧立新，大學�？�，25余年金融從業(yè)經(jīng)歷，曾任中國工商銀行(601398,股吧)北京珠市口辦事處交換員、中國工商銀行北京信托投資公司白塔寺證券營業(yè)部副經(jīng)理兼團支部書記、華夏證券有限公司北京三里河營業(yè)部交易部經(jīng)理、首創(chuàng)證券有限責任公司投資部總經(jīng)理、中郵創(chuàng)業(yè)基金管理有限公司基金交易部總經(jīng)理、投資研究部投資部負責人，曾任公司投資副總監(jiān)。

　　中郵創(chuàng)業(yè)基金管理股份有限公司于2012-04-05在北京市工商行政管理局登記成立。股東分別為首創(chuàng)證券有限責任公司（持股47%）、中國郵政集團公司（持股29%）、三井住友銀行股份有限公司（持股24%），目前，管理資產(chǎn)規(guī)模329億元，處于行業(yè)中下游水平，不足天弘基金規(guī)模的3%。2016-2018年營業(yè)凈利雙雙下跌，營業(yè)收入分別為11.53億元、9.24億元、7.20億元，凈利3.35億元、1.83億元、1.08億元，2018年全年凈利不足2016年凈利三分之一。

　　管理基金嚴重虧損 前基金經(jīng)理厲建超也涉“老鼠倉”

　　鄧立新旗下在管的四只基金分別是中郵創(chuàng)新優(yōu)勢靈活配置混合、中郵風格輪動靈活配置混合、中郵低碳配置混合、中郵核心成長(590002)混合四只基金。

　　公開信息顯示，四只基金年均是偏股票型基金，且業(yè)績較差。據(jù)Choice數(shù)據(jù)顯示，鄧立新任職以來，除了中郵風格輪動靈活配置混合基金回報為正之外，其余三只基金均是大幅虧損，業(yè)績平平，中郵低碳配置混合自鄧立新任職以來，回報率為-21.20%。2015年3月，中郵基金為旗下的三名明星基金經(jīng)理，鄧立新、任澤松、許進財成立了投資工作室。這三位基金經(jīng)理一度被稱為“中郵三劍客”。

　　在此之前，中郵基金前明星基金經(jīng)理厲建超因“老鼠倉”被判刑。2010年4月至2014年1月間，厲建超利用職務(wù)便利，使用其控制的10個證券賬戶買入賣出與其管理的基金所投資相同的股票，累計趨同交易共計人民幣93640.93萬元，獲利1866.24萬元，被判刑3年6個月。

　　由此可見，鄧立新的“老鼠倉”案件并非偶然，再加中郵基金規(guī)模落后，業(yè)績下滑等一系列現(xiàn)象，使人不難聯(lián)想到中郵基金公司治理方面缺失等深層次問題。