洞察|東方基金前基金經(jīng)理“老鼠倉”獲利近200萬元，總經(jīng)理劉鴻鵬任職不足兩年，規(guī)模營收連續(xù)三年大幅下滑！

　　根據(jù)中國庭審網(wǎng)近期公布的庭審視頻節(jié)選了解到，東方基金前基金經(jīng)理張洪建，在擔任基金經(jīng)理期間，涉嫌使用他人賬戶，與所管基金賬戶趨同交易。2019年8月，北京市第二中級人民法院開庭審理了張洪建涉嫌利用未公開交易一案。

　　張洪建被判處有期徒刑1年6個月，緩刑1年6個月，并處罰金人民幣200萬元。在案扣押的人民幣192萬元作為違法所得，予以沒收，上繳國庫。被告人如不服本判決，可在接到判決書的第二日起，10日內(nèi)通過北京市第二中級人民法院或者直接向北京市高級人民法院提出上訴。

　　趨同交易1億元 非法獲利192萬元

　　根據(jù)天天基金網(wǎng)數(shù)據(jù)，自2014年12月至2016年7月，張洪建任東方基金管理有限公司權益投資部基金經(jīng)理，主要負責東方龍基金，東方策略成長(400007)股票基金、東方新思路混合基金、東方創(chuàng)新科技基金、東方互聯(lián)網(wǎng)嘉基金等5只基金的投資管理。

　　庭審視頻節(jié)選顯示，任職期間，張洪建違反規(guī)定，利用其所掌握的未公開信息，使用其實際控制的劉某某、郭某某名下證券賬戶，同期其管理的5只基金賬戶，買入或賣出相同股票，共計趨同交易股票47只，趨同交易金額人民幣1億多元，從中獲利192萬元，張洪建于2018年9月25日自動投案，并如實供述了自己的犯罪事實，同時退還全部違法所得。

　　Choice數(shù)據(jù)顯示，張洪建，清華大學物理學博士，曾任銀聯(lián)商務創(chuàng)新業(yè)務部專員，平安證券綜合研究所TMT行業(yè)研究員。2012年5月加盟東方基金，曾任權益投資部電子、傳媒、家用電器、電氣設備行業(yè)研究員，而后擔任東方策略(400007)成長股票等多只基金經(jīng)理，2016年7月離職。

　　高層動蕩導致規(guī)模減小 或間接導致內(nèi)控缺失

　　根據(jù)東方基金官網(wǎng)公告，東方基金管理有限責任公司成立于2004年6月，注冊地在北京。目前設立了北京、上海、廣州、成都四家分公司。是一家業(yè)務范圍覆蓋公募業(yè)務、專戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務、大資產(chǎn)管理服務等多個領域的綜合型資產(chǎn)管理公司。股東包括東北證券股份有限公司（出資64%）、河北省國有資產(chǎn)控股運營有限公司（出資27%）和渤海國際信托股份有限公司（出資9%）。

　　總經(jīng)理為劉鴻鵬，吉林大學行政管理碩士。1992年7月至1998年8月曾在吉林物貿(mào)股份有限公司、君安證券有限責任公司、吉林省信托營業(yè)部任職;1998年9月至2004年4月,任新華證券股份有限公司長春同志街營業(yè)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理;2004年4月至2011年4月,任東北證券(000686,股吧)股份有限公司長春同志街營業(yè)部總經(jīng)理、杭州營業(yè)部總經(jīng)理、營銷交易管理總部副總經(jīng)理兼市場營銷部經(jīng)理、營銷管理部總經(jīng)理;2011年5月至2013年5月任東方基金管理有限責任公司總經(jīng)理助理兼市場總監(jiān);2013年5月至2017年11月任東方基金管理有限責任公司副總經(jīng)理。2017年11月至今任該公司總經(jīng)理，任職不足兩年，然而東方基金的高層動蕩由來已久。

　　早在2011年2月，東方基金一份長達3萬多字的會議紀要被公開，將管理層之間的斗爭內(nèi)幕公布于眾。時任董事長李維雄在會議上與當時的總經(jīng)理單宇就付勇離職一事產(chǎn)生爭執(zhí)，李維雄直指單宇是付勇離職的幕后黑手，并列舉了付勇對管理層失去信心的四件事。根據(jù)會議紀要，該會議召開于2010年2月2日。

　　2010年8月東方基金原董事長李維雄也宣布離職。此外，當年東方基金還進行了董事會換屆，董事會成員幾乎進行大換血。2011年3月，東方基金宣布由時任大股東東北證券總裁、副董事長楊樹財接任空缺董事長一職。不過，到了2011年12月，該公司董事長再度換帥，楊樹財離職，崔偉接替。

　　2012年4月，東方基金“內(nèi)訌門”另一位主角、原總經(jīng)理單宇也因工作調(diào)動原因離職，同月副總仝巖也因個人原因出走，9月公司總經(jīng)理一職便由孫曄偉接替。進入2013年，人事變動仍未休止，繼付勇之后的另一位明星基金經(jīng)理，東方基金公司原投資總監(jiān)龐颯在3月離職。

　　2016年3月公司副總經(jīng)理陳振宇因個人原因出走，同年8月，擔任東方基金四年之久的總經(jīng)理孫曄偉也宣布離職，高管層再現(xiàn)動蕩，董事長崔偉代行總經(jīng)理職務。

　　數(shù)據(jù)顯示，近年來，東方基金整體規(guī)模和營收出現(xiàn)明顯下滑。截止目前，東方基金管理基金合計42只，資產(chǎn)規(guī)模199億元，全行業(yè)排名76位，非貨幣公募合計134億元。2015-2018年規(guī)模分別為283億元、263億元、201億元、181億元，營收分別為5.84億元、4.81億元、3.66億元、2.55億，管理資產(chǎn)規(guī)模和營業(yè)收入連續(xù)3年大幅下滑。

　　不可否認，頻繁的人事變動除了影響東方基金公司整體的規(guī)模發(fā)展和市場競爭力外，一定程度上或許還造成其內(nèi)控缺失，間接導致本案發(fā)生。